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[单选题]基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括（ ）的监督。
A.基金投资范围
B.投资比例及基金投资禁止行为
C.投资对象
D.以上都是
[单选题]()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计复核
[单选题]基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（ ）
A.罚款
B.停业整顿
C.公开谴责
D.市场禁入措施
[单选题]基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
[单选题]以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（ ）
A.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
B.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户
C.张某在担任A股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中谋取利益
D.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额
[单选题]基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，设定科学合理、简单清晰的基金销售（ ），不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
A.费用结构
B.费率水平
C.费用结构和费率水平
D.费用结构、费率水平和销售信息披露机制
[单选题]股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。
Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则
Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
[多选题]基金投资运作监督与处理的方式包括（ ）。
A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
[单选题]合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
[多选题]在契约型基金的运作关系中，下列无权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。
A.律师事务所
B.基金托管人
C.基金代理销售机构
D.会计师事务所
