更多"综合类证券公司"的相关试题:
[判断题]2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为咳心的监管指标体系。（）
[多项选择]综合类证券公司可以经营的的证券业务有（ ）。
A. 证券承销业务
B. 证券自营业务
C. 证券经纪业务
D. 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
[多项选择]设立综合类证券公司，必须具备以下条件（ ）。
A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 注册资本最低限额为人民币5亿元
C. 有固定的经营场所和合格的交易设施
D. 主要管理人员和业务人员必须具油证券从业资格
[单项选择]设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（ ）。
A. 1亿元人民币
B. 2亿元人民币
C. 5亿元人民币
D. 10亿元人民币
[单项选择]我国《证券法》现行规定中，综合类证券公司注册资本最低限额为（）人民币
A. 5亿元
B. 10亿元
C. 50万元
D. 3亿元
[单项选择]设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（ ）元。
A. 5000万
B. 3000万
C. 3亿
D. 5亿
[多项选择]下列职能中，属于综合类证券公司职能的是（ ）。
A. 承销政府债券
B. 组织监督证券交易
C. 代理买卖有价证券
D. 充当企业财务顾问
E. 办理证券资金清算
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 绎中国证监会批准的其他业务
[判断题]目前，我国相对比较成熟的机构投资者包括证券投资基金和综合类证券公司，而在国外市场上占据重要地位的保险基金、养老基金等机构投资者，在我国还处于萌芽阶段。（）
[单项选择]关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（ ）。
A. 设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B. 子公司必须是母公司的控股子公司
C. 母子公司必须从事同一业务
D. 必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。（ ）
[单项选择]某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
A. 拒绝钱某，因为两者具有利害关系
B. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D. 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
[判断题]2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）
[多项选择]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。
A. 有效身份证明文件
B. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C. 融资融券担保品证明
D. 法人代表授权书
