更多"[单选题]合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为"的相关试题:
[单选题] 依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强()及其经办业务的排查
A.支行长
B.拟离职人员
C.高级管理人员
D.信贷经理
[单选题] 银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强()及其经办业务的排查,
A.柜员
B.客户经理
C.大堂经理
D.拟离职人员
[单选题]银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查，
A.柜员
B.客户经理
C.大堂经理
D.拟离职人员
[多选题] 加强案件风险监测和排查,依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注()、()、()、()、()等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作主体责任。
A.关键岗位人员账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼和社会关系往来
[多选题] 依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员()等情况。
A.账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼
F.社会关系往来
[多选题] 题目:银行业金融机构要依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员()等情况。
A.兴办企业
B.社会关系往来
C.账户交易
D.资金借贷
E.证券投资
F.
[多选题]加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）、（）、（）、（）、（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。
A.关键岗位人员账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼和社会关系往来
[多选题]依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员（）等情况。
A.账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼
F.社会关系往来
[单选题] 题目:商业银行应加大对员工异常行为的监督力度。建立对员工异常行为的( ),并可通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。
A.监督制度
B.处分制度
C.检查制度
D.内部举报制度
E.
F.
[多选题] 题目:商业银行应加大对员工异常行为的监督力度。建立对员工异常行为的内部举报制度,并可通过( )等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。
A.调查亲属
B.立案调查
C.电话回访
D.问卷调查
E.
F.
[单选题]下列哪个属于员工个人行为异常行为的表现？
A.多次违反规章制度并屡教不改
B.超出自有收入水平，追求高档消费。
C.有向外界泄露商业秘密嫌疑
D.未经批准擅自办理出国（境）手续
[判断题] 诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式,对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。
A.正确
B.错误
[判断题]诚信举报是指商业银行员工以具名或隐名方式，对合规风险事件或隐患向合规管理部门报告的行为及机制。
A.正确
B.错误
[单选题] 党支部要做好( )工作,严格落实员工思想动态分析制度,通过谈心谈话、座谈等渠道,及时了解员工的所思所想所盼;在推进改革攻坚、应对突发事件等特殊敏感时期,加密分析研判,精准把握思想脉搏。
A. 政治
B.稳定
C.思想
D.一人一事思想政治
[单选题]员工签订( ),落实员工诚信档案建设,实行员工失信行为登记管理,戒虚假履职、弄虚作假。
A.员工承诺内控合规责任书
B.员工诚信责任书
C.员工守则责任书
D.员工劳务合同
[判断题] 题目:银行业金融机构要加大员工异常行为排查力度,高度关注员工参与“掮客”交易、频繁划转大额资金等现象,及时发现潜在的风险隐患,防止各类内部风险向银行业传染。( )
A.正确
B.错误
