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[单选题]下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。
A.未建立投资对象备选库
B.运用基金财产操纵证券交易价格
C.未能将基金财产进行合理资产配置
D.在不同投资组合之间进行利益输送
[单选题]关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 确保公司各项业务的顺利运行
Ⅱ 确保基金资产和公司财产安全
Ⅲ 确保公司取得长期稳定的发展
Ⅳ 确保基金收益始终高于业绩比较基准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（ ）基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引（试行）》，对基金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及应对等方面进行了规定和指引。
A.2014年6月
B.2012年8月
C.2014年8月
D.2012年6月
[不定项选择题]关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）
Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行
Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展
Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
D.DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金公司合规管理的目标包括（ ）
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]（ ）属于基金管理公司风险管理的基本原则。
A.公平性原则
B.时序性原则
C.独立性原则
D.关联性原则
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）
A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制
C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
[单选题]据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门
C.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
D.建立有效的投资流程和投资授权制度
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（ ）。
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施
Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
