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[单选题]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。
①自律惩戒措施
②出具警示函的措施
③责令参加培训的措施
④认定为不恰当人选的措施
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
①连续或者多次违反该规定
②违反该规定后及时报告
③涉及金额较大
④曾为公职人员
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
Ⅱ．连续或者多次违反规定
Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定
Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（）情形的，中国证监会应当从重处理。
①连续或者多次违反该规定
②违反该规定后及时报告
③涉及金额较大
④曾为公职人员
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
①廉洁从业
②向客户输送不正当利益
③谋取不正当利益
④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是( )。
A.向他人输送或谋求不正当利益
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
[单选题]（2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（ ）。
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
[单选题]证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A.每周
B.每月
C.每个季度
D.每年
[单选题](2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
[单选题]证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（ ）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
