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[单选题]以下哪一项不属于我行假币收缴的主要风险点?(1.50分)
A.重要空白凭证没有及时入箱保管
B.单人收缴、确认假币的过程离开客户视线导致引发纠纷
C.假币未入库保管,易造成假币遗失,流出银行,产生不良社会影响
D.收缴人不具备反假上岗资格,导致误认假币,产生不良社会影响
[单选题]以下哪一项不属于我行假币收缴的后续处理?(1.50分)
A.填写‘印章制发、收缴、销毁登记簿’‘业务印章销毁明细表’
B.营业网点对已收缴的假币应移交网点专人保管,并按规定上缴到现金管理(分)中心
C.‘假币收缴凭证’留存联应按顺序存放,设专夹进行保管;业务交易单当天传票保管
D.按有关规定需报当地公安机关的,柜员需上报安全保卫部门后上报当地公安机关
[单选题]以下哪一项不属于我行假币收缴的交易结果?(1.50分)
A.交易成功,新增了相应的假币收缴记录,同时物品箱增加该种物品的数量,并打印‘假币收缴凭证’和‘其它物品新增与维护’业务交易单
B.假币持有人收取‘假币收缴凭证’
C.假币收缴后应及时、序时、逐笔登记《假币收缴登记簿》
D.登记《款项交接登记簿》、《现金收入登记簿》并确认签章
[单选题]以下哪一项不属于我行对个人客户信息创建的风险点控制?(1.50分)
A.柜员应认真、细致审核客户提交的开户资料和身份证件是否真实、有效、合规、齐全,是否符合实名制开户要求,由代理人办理的是否收取代理人证件并进行联网核查
B.审核《开立个人银行结算账户申请书》填写内容与提交的资料是否一致,客户是否有的签名确认
C.审查柜员录入客户信息是否真实并准确
D.凭证专管员必须在收到重要空白凭证的当天办理入库交易
[单选题]以下哪一项不属于我行印鉴识别的主要风险点?(1.50分)
A.开户机构是否及时将印鉴卡移交建库机构
B.柜员使用手工辅助验印时,操作是否规范
C.柜员输入的出票日期及金额是否正确,调取的印鉴是否正确
D.是否存在因预留印鉴不符合标准,导致验印不通过的情况
[单选题]以下哪一项不属于我行柜员值班的主要风险点?(1.50分)
A.严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码,防范操作风险
B.操作柜员及授权柜员应认真核对录入的柜员值班机构、柜组、级别等信息,以免出现值班柜员超权限操作或不能操作权限内交易的情况
C.柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱,否则不能在值班机构登陆
D.值班结束当天,值班柜员必须将物品箱清空,否则导致下个工作日不能在原所属机构和值班机构登陆
[单选题]以下哪一项不属于我行印鉴挂失的主要风险点?(1.50分)
A.漏登记要素风险
B.挂失登记簿破损或丢失
C.柜员密码泄密风险
D.建库不及时
[单选题]以下对我行假币上缴的基本规定描述错误的是(1.50分)
A.收缴的假币需按规定的时间将假币上缴至现金管理(分)中心,现金管理中心定期上缴人民银行
B.营业网点或现金管理分中心向现金管理中心上缴假币时通过其它物品转出清单办理交接
C.现金管理(分)中心收到假币清点实物无误后,除需在《假币库存登记簿》上逐笔登记外,还应登陆人民银行反假币信息系统录入网点上缴的假币信息
D.现金管理中心上缴假币至人民银行时,应填制人民银行统一格式的‘假币收缴登记簿’
[单选题]以下对我行假币上缴的交易处理描述错误的是(1.50分)
A.营业网点将收缴的假币按规定上缴时,应审核上缴的假币实物与其它物品转出清单记载的是否一致
B.营业网点后台柜员按规定复点假币实物并审核上缴的假币实物和其它物品转出清单是否相符
C.经办柜员通过‘[060401]其它物品新增与维护’交易来完成相关的操作
D.按规定将假币实物、其它物品转出清单送至现金管理(分)中心
[单选题]以下哪一项不属于我行柜员现金调剂的主要风险点?(1.50分)
A.交接双方没有当面清点现金,出现问题责任不明
B.调入、调出柜员未在记账凭证上签章确认,权责不清
C.空库或白条抵库挪用库款
D.新印制的重要空白凭证没及时入库,造成账实不符
[单选题]以下哪一项不属于我行办理补换发折的主要风险点?(1.50分)
A.客户提交的开户资料和证件是否真实、有效,齐全
B.客户是否提交挂失业务申请书,没有提交时选项有无错
C.柜员是否正确修改[020431]‘7.过账限制’
D.柜员录入要素等内容是否正确
[单选题]以下哪一项不属于我行办理补换存单的主要风险点?(1.50分)
A.客户提交的开户资料和证件是否真实、有效,齐全
B.开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
C.客户是否提交挂失业务申请书,没有提交时选项有无错
D.柜员录入要素等内容是否正确
[单选题]以下哪一项不属于我行办理支取方式变更的主要风险点?(1.50分)
A.客户提交的资料和证件是否真实、有效,齐全
B.印鉴卡片填写内容是否符合规定
C.客户提交的书面申请、特殊业务申请表填写正确、印章、签章齐全
D.柜员录入要素等内容是否正确
[单选题]以下哪一项不属于我行重要空白凭证入库的主要风险点?(1.50分)
A.收到新印制重要空白凭证无认真清点实物与签收表核对
B.员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患
C.新印制的重要空白凭证没及时入库,造成账实不符
D.柜员未及时进行‘异常处理’导致需要技术人员手工干预数据库,存在风险
[单选题]以下哪一项不属于我行开立专用存款账户的主要风险点?(1.50分)
A.审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全
B.审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
C.审核《撤销银行结算账户申请书》的填写内容是否完整
D.存款人单位章和预留的印鉴(财务专用章)与企业名称是否相同,预留银行印鉴的个人名章与法定代表人或单位负责人是否相同,不相同的是否有法定代表人或单位负责人的授权书
[单选题]以下哪一项不属于我行现金错款处理的主要风险点?(1.50分)
A.柜员发生现金差错隐瞒不报
B.柜员间现金调剂、现金管理(分)中心现金调拨及原封新券启封不按规定当面点捆卡把交接,发生错款时,责任不清
C.发现错款未按规定保存封签、腰条,造成责任无法落实
D.错误将客户仍须使用的重要空白凭证进行了作废处理
[单选题]以下哪一项不属于我行重要空白凭证销毁的主要风险点?(1.50分)
A.无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
B.重要空白凭证销毁隔日后将无法取消或恢复,各环节经办人员未认真清点交接待销毁凭证,出现误销、漏销现象,造成凭证遗失、外流,形成风险
C.待销毁凭证实物与提交的清册、登记簿不一致
D.日终销毁处理结果与提交的清册、登记簿不一致
[单选题]以下哪一项不属于我行重要空白凭证出售的主要风险点?(1.50分)
A.非存款人本人或法定代表人购买重要空白凭证
B.凭证上加盖的印鉴与预留印鉴不符,但未被发现
C.无在监控下双人开箱清点现金
D.重要空白凭证上无按规定加盖开户行全称、开户单位账号、票据交换号及行号等戳记,凭证要素不全或有错,导致经济纠纷
