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发布时间:2023-11-25 23:01:20

[单选题]期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当(  )。
A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
B.作出行政处罚
C.给予最严厉的记录处分,以代替行政处罚
D.及时移送中国证监会处理

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[判断题]期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国期货业协会处理。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送( )处理。
A.中国证监会
B.检察院
C.中国证监会派出机构
D.法院
[多选题]期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )。
A.可以减轻行政处罚
B.可以从轻行政处罚
C.应当免予行政处罚
D.应当从轻、减免或者免予行政处罚
[多选题]某期货公司从业人员小王,因违法违规的,被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,可以( )。
A.从轻行政处罚
B.减轻行政处罚
C.免予行政处罚
D.进行民事处罚
[单选题]中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和实施
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督
[单选题]期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。
A.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
B.及时移送中国证监会处理
C.做出行政处罚
D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
[单选题]中国证监会( )中国期货业协会从业人员的自律管理活动。
A.审查和监督
B.指导和审查
C.指导和监督
D.管理和监督
[单选题]中国证监会( )中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和审查
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督
[单选题]期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送( )处理。
A.中国证券监督管理委员会
B.检察院
C.中国证券监督管理委员会派出机构
D.公安部
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有()。
A.从业资格考试
B.执业行为准则
C.纪律惩戒
D.后续职业培训

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