更多"[单选题]没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进"的相关试题:
[单选题]欧洲主要交易市场( )
Ⅰ.伦敦证券交易所
Ⅱ.法兰克福证券交易所
Ⅲ.布鲁塞尔证券交易所一泛欧证券交易所
Ⅳ.纽约证券交易所?
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,( )是证券交易所的决策机构。
A.会员大会
B.理事会
C.专门委员会
D.投资决策委员会
[单选题]交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况,以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为,并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为( )。
A.逐日盯市制度
B.大户报告制度
C.断路器制度
D.强行平仓制度
[单选题]按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]中国金融期货交易所实行结算会员制度,结算会员按照业务范围分为( )。
Ⅰ.交易结算会员
Ⅱ.全面结算会员
Ⅲ.部分结算会员
Ⅳ.特别结算会员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
[单选题]上海证券交易所规定:接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )。
A.9:00-12:00、13:00-16:00
B.9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00
C.15:00-15:30
D.9:15-11:30、13:00-15:00
[单选题]我国证券交易所的证券交易采取( ),一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A.代理制
B.委托制
C.代销制
D.经纪制
[单选题]期货交易规则中,每( )个交易日闭市后,交易所对期货公司会员,期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。
A.1
B.2
C.5
D.7
[单选题]深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,
为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括( )。
Ⅰ.特定证券品种的交易Ⅱ.协议转让
Ⅲ.大宗交易Ⅳ.融资融券交易
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[单选题]按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所允许会员在保证金不足
的情况下进行期货交易的,应责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处( )万元以上( )万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100
A.②③
B.③④
C.①③
D.②④
[单选题]下列关于证券交易所席位管理的表述中,正确的是( )。
I.会员转让席位必须经证券交易所审批
Ⅱ.会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用
Ⅲ.证券交易所必须限定交易席位数量
Ⅳ.调整普通席位数量,应当报中国证监会批准
A.I、Ⅱ、III
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列( )时间点,上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。
A.13:20
B.11:30
C.9:10
D.14:50
[单选题]按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是( )。
A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位,但会员(证券公司)不得共有席位
C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让,也可以退回证券交易所
D.未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人