更多"[单选题]证券基金经营机构()对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行"的相关试题:
[单选题]证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过 （）。
A.0.4
B.0.5
C.0.6
D.0.7
[单选题]证券基金经营机构合规部门中具备（）年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]证券基金经营机构合规负责人不能履行职务或缺位时，应由他人代行其职务，但时间不可超过（）。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
[单选题]证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于 （） 次。
A.1
B.2
C.3
D.4
[不定项选择题]证券经营机构违反《证券公司于证券投资基金公司合规管理办法》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施？
A.出具警示函
B.责令定期报告
C.责令改正
D.监管谈话
[判断题]证券经营机构合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责。
A.正确
B.错误
[单选题]证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动（）其执业行为的合规风险。
A.判断、控制
B.认定、分析
C.识别、控制
D.判断、分析
[判断题]按照《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构的合规管理只需覆盖重点业务即可。
A.正确
B.错误
[判断题]按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。( )
A.正确
B.错误
[不定项选择题]证券经营机构的合规管理应当贯穿（）等各个环节。
A.决策
B.执行
C.监督
D.反馈
[判断题]证券经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念。
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。
A.正确
B.错误
[判断题]合规是证券经营机构全体工作人员的基本行为准则。
A.正确
B.错误
[不定项选择题]证券经营机构应当树立（）的合规管理理念。
A.全员合规
B.合规从基层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础
[判断题]证券经营机构应当培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。
A.正确
B.错误
