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[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当加强案件风险排查工作质量控制,( )( )( )( )和( )案件风险。
A. 有效识别
B. 评估
C. 监测
D. 处置
E. 报告
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当及时修订和完善案件风险排查中暴露出缺陷的现行( )、( )和( )。
A. 管理办法
B. 规章制度
C. 业务流程
D. 信息科技系统
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当定期向监管机构报送包括( )、( )、( )、( )和( )等内容的案件风险排查情况报告,报告应由行长(总经理、主任)签发。
A. 基本情况
B. 取得成效
C. 发现问题
D. 采取措施
E. 工作建议
[判断题]银行业金融机构应当将风险管理策略、风险偏好、重大风险管理政策和程序等报送银行业监督管理机构,并至少按半年度报送全面风险管理报告。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构或外审机构单方要求终止审计委托时,银行业金融机构应当及时报告银行业监管机构。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于:( )( )( )( )。
A. 行为纠正到位
B. 制度完善到位
C. 风险控制到位
D. 责任追究到位
[单选题]国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理()和风险预警机制。
A.评估体系
B.审查体系
C.评价体系
D.评级体系
[单选题]下列不属于银行业金融机构全面风险管理应当遵循基本原则( )
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.可比性原则
D.独立性原则
[判断题]银行业金融机构应当按照银行业监督管理机构的规定,向公众披露全面风险管理情况。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构全面风险管理应当遵循()、有效性基本原则:
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.独立性原则
D.适应性原则
[单选题]银行业金融机构对案件风险排查工作负( )。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.主体责任.
B.主要责任
C.次要责任
D.监督责任
[判断题] 银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任.银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任.
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受( )、职位处分和经济处理等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息
A.A.刑事处罚
B.B.行政处罚
C.C.纪律处分
D.D.扣除绩效
[单选题] 银行业金融机构对案件风险排查工作负(),银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.主体责任
B.指导责任
C.监管责任
D.监督责任
[多选题]银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办发》的相关要求,将本机构从业人员受 等惩戒措施情况,向监管部门报送。
A.行政处罚
B.刑事处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处理
[单选题]银行业金融机构的( )应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任
A.A. 董事会
B.B.监事会
C.C.内部审计
D.D.高级管理层