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[多选题]银行办理衍生产品业务,审核客户的信用记录.与银行跨境业务往来情况,包含()
A.是否有银行不良记录
B.是否有法院被诉记录
C.是否被媒体披露负面新闻
D.是否受过监管部门处罚
[多选题]银行办理衍生产品业务,审核客户经营状况应包括:()
A.审核客户的经营范围和基本业务状况
B.审核客户的信用记录
C.审核客户与银行跨境业务往来情况
D..审核客户法定代表人.业务经办人信息是否存在多家企业相同或交叉。
[单选题]银行办理衍生产品业务,审核客户的经营范围和基本业务状况,不包括:
A.客户注册资本.业务性质与资金交易规模的匹配性
B.关联公司历史交易记录
C.通过银行适合度评估.具有参与银行衍生品交易业务的资格
D.在本行开立本外币账户的情况
[多选题]银行办理衍生产品业务,审核客户的经营范围和基本业务状况,包括:()
A.客户注册资本.业务性质与资金交易规模的匹配性
B.关联公司历史交易记录
C.通过银行适合度评估.具有参与银行衍生品交易业务的资格
D.在本行开立本外币账户的情况
[判断题]银行办理衍生产品业务，无需审核客户是否有银行不良记录或受过监管部门处罚等信息。()
A.正确
B.错误
[单选题]银行办理衍生产品业务,对机构客户,银行应获取的信息可不包括:
A.关联公司营业范围
B.控股股东或实际控制人姓名
C.业务经营范围
D.境内机构社会信用代码
[单选题]银行办理衍生产品业务,对个人客户,银行应获取的信息可不包括:
A.境内个人身份证件
B.本人或合法代理人签名
C.个人征信
D.配偶.子女信息
[多选题]银行办理衍生产品业务,对个人客户,银行应获取的信息包括:
A.境内个人身份证件
B.本人或合法代理人签名
C.个人征信
D.犯罪记录
[多选题]银行办理衍生产品业务,对机构客户,银行应获取的信息包括:()
A.名称.注册地.注册资本
B.关联公司营业范围
C.营业地址.联系方式
D.控股股东或实际控制人信息
