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发布时间:2023-11-22 02:39:31

[判断题]期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。( )
A.正确
B.错误

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[判断题]期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司应当根据公司章程的规定,依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体( )同意。
A.独立董事
B.董事长
C.理事长
D.股东大会
[不定项选择题]《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
A.半年
B.一年
C.三年
D.七年
[判断题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司应当根据( )的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.公司章程
D.期货业协会
[单选题]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,期货公司首席风险官应向(  )负责。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.中国证监会
[多选题]对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查( )。
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
[多选题]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职务要做到( )。
A.保持充分的独立性
B.独立、审慎、及时地作出判断
C.主动回避与本人有利害冲突的事项
D.保守期货公司的商业秘密和客户信息
[判断题]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
A.正确
B.错误

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