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[多选题]以下哪些属于案件风险信息？
A.从业人员因不明原因离岗、失联的
B.客户反映非自身原因账户资金、保单状态出现异常的
C.向公安、司法、监察等机关报案但尚未立案
D.引发重大负面舆情，判定为Ⅰ级声誉风险事件的
E.大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的
[多选题]以下哪些属于资金风险红线违规行为？
A.员工在未收到客户充值款项或未足额收取客户充值款项的情况下擅自为客户进行充值或销售充值卡。
B.员工每日未缴存或未足额缴存营业款项资金。
C.员工坐支、挪用公款。
D.员工利用隐匿销售、虚列费用（奖金）、转移资产以及通过其他形式设立“小金库”。
[多选题]以下哪些属于单一风险因子?( )
A.汇率
B.利率
C.国债
D.企业债
[单选题]以下哪些不属于风险作业
A.不恰当透露客户资料
B.私下联系客户或向客户透露个人联系方式
C.在客户不知情的情况下为客户办理业务
D.核对信息时报出客户卡号前8位
[多选题]以下哪些属于风险作业
A.不恰当透露客户资料
B.私下联系客户或向客户透露个人联系方式
C.在客户不知情的情况下为客户办理业务
D.主动报出客户身份证号前6位
[多选题]以下哪些选项属于汇率风险管理原则?( )
A.匹配性
B.独立性
C.有效性
D.稳步推进
[多选题]以下哪些选项属于市场风险管理流程?( )
A.市场风险识别
B.市场风险计量
C.市场风险监测
D.事成风险控制
[多选题]以下哪些属于商业广告信息？
A.商品经营者介绍自己所推销商品的信息
B.服务提供者介绍自己所提供服务的信息
C.公益信息
D.应急信息
[多选题]下列可能演化为案件的事件，属于案件风险事件的是（）。
A.本行员工、高管人员因不明原因离岗、失联的
B.客户反映非自身原因账户资金出现异常的
C.大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的
D.同业业务发生重大违约的
E.引发重大负面舆情的
[多选题]以下哪些属于营销政策违规操作风险红线违规行为？
A.员工虚假申报客户消费返利或小额配送加油卡，套取客户真实消费返利金额或折扣金额。
B.员工擅自利用消费返利、小额配送加油卡、满额优惠等营销政策规则，以凑单、加油不挂枪、挂靠等形式为不符合营销政策适用对象进行结算。
C.积极主动向客户宣传公司各类营销活动和活动细则。
D.员工未向客户告知满额优惠活动细则，利用客户真实消费套取满额优惠金额。
[多选题]以下哪些信息属于不良信息？
A.散布淫秽信息的短信
B.侮辱或者诽谤他人
C.宣扬邪教和封建迷信的
D.散布谣言
[多选题]行政复议期间,以下哪些属于应当中止行政复议案件审理的情形?( )
A.作为申请人的自然人死亡,其近亲属尚未确定是否参加行政复议
B.案件涉及法律适用问题,需要有权机关作出解释或者确认
C.作为申请人的自然人丧失参加行政复议的能力,尚未确定法定代理人参加行政复议的
D.申请人要求撤回行政复议申请,行政复议机构准予撤回的
[单选题]风险管控措施中，以下哪些属于工程控制措施（）。
A.定时巡检
B.隔离
C.应急预案
D.减少暴露时间
