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[判断题]发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。
[单项选择]股票发行人申请其发行的股票上市，股票发行人股本总额不少于人民币（）
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 1.5亿元
[单项选择]
证券市场监管的对象包括（）。
Ⅰ.证券发行人
Ⅱ.个人投资者
Ⅲ.机构投资者
Ⅳ.证券中介机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
首次公开发行股票的发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，应当在网下结果公告中披露战略投资者的（）。
Ⅰ.名称
Ⅱ.地址
Ⅲ.认购数量
Ⅳ.持有期限
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。
A. 未来收益证券化和信贷资产证券化
B. 境内资产证券化和境外资产证券化
C. 境内资产证券化和离岸资产证券化
D. 股权型证券化和债权型证券化
[判断题]证券的直接持有指发行人制备的名册直接记载投资者的姓名或名称，投资者无需中介机构的协助和证明，即拥有全部权利。
[单项选择]单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（）。
A. 15%
B. 10%
C. 8%
D. 5%
[单项选择]首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商町以根据（）结果确定发行价格。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 综合询价
D. 判别询价
[单项选择]首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。
A. 动态市盈率
B. 静态市盈率
C. 累计投标询价
D. 初步询价
[多项选择]在《上市公告书》中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括（）。
A. 主要投入、产出物供求及价格的重大变化
B. 发行人住所的变更
C. 律师事务所的变动
D. 发生新的重大负债或重大债项发生变化
[多项选择]发行人经辅导符合（）要求，保荐人方可推荐其股票发行上市。
A. 符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力
B. 与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C. 公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
D. 高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
[判断题]采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。
[单项选择]首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。
A. 网上
B. 网下
C. 内部
D. 外部
[多项选择]下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍（）
A. 发行人的大股东用土地使用权作价1000万元出资，发行人于2008年1o月报送发行申请文件时，尚未取得该±地的土地使用权证，但预计2009年2月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为：发行人取得土地使用权证不存在法律障碍
B. 发行人的一个股东用专利权作价50万出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，尚未取得该专利的专利权证，但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得专利权证不存在法律障碍
C. 发行人购买了一处办公楼，于2008年1O月报送发行申请文件时，发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明，但预计2009年2月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍
D. 发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，共有方因专利权纠纷已对该股东提起诉讼，目前案件尚未审结
[判断题]私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
[判断题]按中国证监会规则解释，作为战略投资者应该是与发行人具有合作关系或有合作意向和潜力，与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人或非法人机构
[单项选择]所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A. 50%
B. 30%
C. 20%
D. 10%
[多项选择]扩展（）服务等途径，优化上市公司投资者回报机制，保护投资者尤其是中小投资者合法权益，多渠道增加居民财产性收入。
A. 投资
B. 租赁
C. 监管
D. 协调
[单项选择]所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 20%
B. 10%
C. 40%
D. 30%
