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[单项选择]收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。
A. 记大过
B. 终止收购
C. 通报批评
D. 警告
[简答题]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的，违反保密规定，泄露有关信息的，拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生需负什么法律责任？
[单项选择]
证券公司违反《证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括（）
Ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.情节严重的，责令关闭
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]收购人在报送上市公司收购报告书之•日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A. 7
B. IO
C. 15
D. 20
[单项选择]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的（）个月内不得转让。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[单项选择]收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）
A. 责令改正，给予警告
B. 情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以2万元以上20万元以下的罚款
[简答题]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的需负什么法律责任？
[判断题]工作延期未办延期手续，工作负责人、工作班成员变更未按照规定履行手续，统计为废票。
[单项选择]根据《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》，市、县级人民政府未按照规定履行职责，本地区发生特大安全事故的，对政府主要领导人，根据情节轻重，给予（）
A. 警告或记过处分
B. 记过或记大过处分
C. 降级或撤职处分
D. 开除公职处分
[单项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
A. 一万元以上五万元以下
B. 五万元以上十万元以下
C. 十万元以上二十万元以下
D. 二十万元以上五十万元以下
[简答题]按照我国《证券法》的相关规定，我国的证券发行和交易行为以及证券管理应当遵循什么原则？
[多项选择]收购人获得一个上市公司实际控制权的收购方式有（）。
A. 协议收购
B. 要约收购
C. 邀约招标
D. 证券交易所的集中竞价交易
E. 杠杆收购
[单项选择]借壳上市监管范围包括：自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到（）以上的交易行为（含上市公司控制权变更的同时，上市公司向收购人购买资产的交易行为）。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[判断题]要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。
[单项选择]根据《证券法》的相关规定，证券的代销和包销期限，最长不超过（）
A. 30日
B. 45日
C. 60日
D. 90日
[单项选择]未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）以下罚款
A. 20万元以上50万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 1万元以上五万元以下
D. 5万元以上10万元以下
[单项选择]
证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。
Ⅰ.证券的存管和过户
Ⅱ.证券持有人名册登记
Ⅲ.证券账户、结算账户的设立
Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
