更多"下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构"的相关试题:
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下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。
Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理
Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]关于医师执业规则说法错误的是（）
A. 医师实施医疗、预防、保健措施，签署有关医学证明文件，必须亲自诊查、调查，并按照规定及时填写医学文书，不得隐匿、伪造或者销毁医学文书及有关资料
B. 医师应当如实向患者或者其家属介绍病情，但应注意避免对患者产生不利后果
C. 对急危患者，医师在诊疗条件允许的情况下必须接诊
D. 医师不得利用职务之便，索取、非法收受患者财物或者牟取其他不正当利益。
E. 遇有自然灾害、传染病流行、突发重大伤亡事故及其他严重威胁人民生命健康的紧急情况时，医师应当服从县级以上人民政府卫生行政部门的调遣
[单项选择]关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。
A. 证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B. 证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C. 证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D. 证券经纪人应当接受证券公司的监督
[单项选择]以下关于执业药师注册管理说法正确的是（）
A. CFDA为执业药师注册机构
B. 取得执业药师资格证书后，可以在药品检验机构执业
C. 执业药师注册证有效期为5年
D. 执业药师变更执业范围的应及时办理变更注册手续
[单项选择]关于注册建造师执业管理的说法，正确的是（）。
A. 施工中形成的施工管理文件，应当由注册建造师签字或盖执业印章
B. 施工单位签署质量合格的文件上，必须有注册建造师的签字盖章
C. 所有工程施工项目负责人必须由本专业注册建造师担任
D. 大型工程项目施工负责人可以由一级或二级注册建造师担C任
[单项选择]下列关于证券交易的说法，正确的是（）
A. 证券只要一经发行即可依法买卖
B. 证券只能在证券交易所交易
C. 证券只能采用集中交易方式交易
D. 证券交易所的集中交易只有会员才可进行
[单项选择]下面关于证券自营业务说法正确的是（）。
A. 证券公司均不得从事证券自营业务
B. 证券公司均可以从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A. 2
B. 4
C. 3
D. 5
[单项选择]关于医师执业，下列说法错误的是（）。
A. 医师经注册后，可以在医疗预防保健机构中按照注册的执业地点执业类别执业范围执业，从事相应的医疗预防保健业务
B. 医师在办理变更注册手续过程中，在原注册事项已被变更，新变更事项许可前，可以从事执业活动
C. 医师在执业活动中，违反卫生行政规章制度或技术操作规范，造成严重后果的，县级以上卫生行政部门可根据情节，给予警告暂停执业活动或吊销执业证书
D. 医师资格有执业医师资格及执业助理医师资格两种
[单项选择]关于执业药师资格考试和注册管理的说法，正确的是（）
A. 香港、澳门、台湾居民，按照规定的程序和报名条件，可以报名参加国家执业药师资格考试
B. 不在中国就业的外国人，符合规定的学历条件，可以报名参加国家执业药师资格考试
C. 执业药师执业单位包括医药院校，科研单位，药品检验机构
D. 在香港，澳门注册的药剂师可以直接递交注册申请资料办理执业药师注册
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下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务
Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理
Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]下列关于资产证券化的说法正确的是（）
A. 发起机构可以是贷款服务机构
B. 发起机构是发行资产支持证券的机构
C. 资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施
D. 受托机构以信托资产为限分配信托收益
[多项选择]下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。
A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C. 转托管一经申报不能撤单
D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
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下列关于证券交易的说法，正确的有（）。
Ⅰ.非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖
Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
