更多"客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 Ⅰ.诚"的相关试题:
[单项选择]不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）
A. 被证券业协会采取纪律处分未满2年
B. 未通过证券从业人员年检
C. 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D. 被监管机构采取重大行政监管措施满2年
[单项选择]证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国证券登记结算公司
[单项选择]申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
A. 已取得证券从业资格
B. 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C. 具备良好的诚信记录及职业操守
D. 最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
[单项选择]中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。
Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务
Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理
Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（）。
A. 为市场经济体系有效配置资源
B. 提供各类投资机会
C. 对金融资产合理定价
D. 防范风险
[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]
经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。
A. 投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
B. 投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
C. 投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
D. 投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
[单项选择]经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]
下列属于我国基金管理公司的主要业务范围的有（）。
Ⅰ.企业年金管理业务
Ⅱ.资产管理业务的投资咨询服务
Ⅲ.信托投资管理业务
Ⅳ.证券投资基金的募集与管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]投资银行办理集合资产管理业务，可以不将集合资产管理计划的资产全部交由独立的资产托管机构托管。
[不定项选择]资产管理业务与证券投资基金的区别是（）
A. 管理主体不同
B. 行为规范不同
C. 市场定位和客户群体不同
D. 销售和推广方式不同
