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[多项选择]在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备哪些条件（）
A. 提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力
B. 具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制
C. 相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确
D. 有较强的债券市场研究和分析能力
[多项选择]在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备以下条件（）
A. 注册资本或净资本不少于12亿元人民币
B. 市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位
C. 提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力
D. 提交申请前2年没有违法和重大违规行为
[多项选择]金融机构反洗钱规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）：
A. 农村信用合作社
B. 邮政储汇机构
C. 中国人民银行确定并公布的其他金融机构
D. 财务公司
[多项选择]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）。
A. 政策性银行
B. 保险资产管理公司
C. 汽车金融公司
D. 中国人民银行确定并公布的其他金融机构
[多项选择]《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列（）机构。
A. 商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行
B. 保险公估机构、保险经纪公司
C. 保险公司、保险资产管理公司
D. 信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司
E. 证券公司、期货经纪公司、基金管理公司
[多项选择]农村中小金融机构风险管理机制建设指引所称农村中小金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的（）。
A. 农村商业银行
B. 中国人民银行
C. 农村合作银行
D. 农村信用社
E. 村镇银行
[单项选择]（）业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务。
A. 负债
B. 存款
C. 同业
D. 筹资
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）金融机构。
A. 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。
B. 证券公司、期货公司、基金管理公司。
C. 保险公司、保险资产管理公司。
D. 信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
[单项选择]在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）制度。
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 三者都是
[单项选择]银行间外汇市场的参与主体以境内银行业金融机构为主，同时包括部分非银行金融机构和（）。
A. 非金融企业
B. 境内外资机构
C. 外资企业
D. 其他
[单项选择]银行是指在中华人民共和国境内依法经批准设立，可经营人民币（）的银行业金融机构。
A. 汇兑业务
B. 支付结算业务
C. 支付业务
D. 结算业务
[多项选择]银行间市场经纪业务是指经批准在中国境内设立的货币经纪公司通过电子技术或其他手段，为金融机构投资者提供（）等经济业务。
A. 现券买卖
B. 票据转贴现
C. 债券回购
D. 票据回购
E. 债券远期交易和人民币利率互换交易
[单项选择]（）是指在中华人民共和国境内依法经批准设立，可经营人民币支付结算业务的银行业金融机构。
A. 银行
B. 信托
C. 保险
D. 证券
[多项选择]境内银行业金融机构和境内非银行金融机构作为设立农合机构权益筹资发起人，应符合的条件有（）。
A. 主要审慎监管指标符合监管要求
B. 最近2个会计年度连续盈利
C. 社会声誉良好
D. 入股资金为自有资金
E. 公司治理良好
[多项选择]金融机构向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续应提交下列材料（）
A. 企业法人营业执照副本复印件
B. 相关金融机构业务许可证副本复印件
C. 商业银行分行应提供其总行的债券交易授权书
D. 填报全国银行间同业拆借中心交易系统联网申请表
[单项选择]未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。
A. 刑事处分
B. 行政处分
C. 纪律处分
D. 经济处罚
[多项选择]经国务院银行业监督管理机构依法批准设立的银行业金融机构申请加入同业拆借市场，应当具备下列条件（）
A. 有健全的组织机构和管理制度
B. 近两年未因违法、违规经营受到中国人民银行、国务院银行业监督管理机构及其他主管部门处罚
C. 近两年未出现资不抵债情况
D. 已经进入银行间债券市场
