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[单项选择]
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。
Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.造成恶劣影响的
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息。或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A. 非法集资类犯罪
B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
[单项选择]
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括（）。
Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑
Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[简答题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务便利，挪用本单位或者客户资金的，应如何定罪处罚？
[简答题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，应如何定罪处罚？
[单项选择]刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处（）年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”（）
A. 二
B. 三
C. 五
D. 七
[多项选择]客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
A. 所在机构
B. 城市信用合作社、农村信用合作社
C. 邮政储汇机构
D. 政策性银行
[单项选择]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）
A. 13条
B. 15条
C. 17条
[单项选择]证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
[单项选择]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。？
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]
期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。
Ⅰ.国家机关
Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员
Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人
Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]保险公司委托保险营销员从事保险营销活动，应当与保险营销员签订书面委托协议，委托协议的授权范围（）
A. 大于保险公司自身的业务范围和经营区域
B. 大于等于保险公司自身的业务范围和经营区域
C. 等于保险公司自身的业务范围和经营区域
D. 不得超出保险公司自身的业务范围和经营区域
[单项选择]
下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（）。
Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证
Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务
A. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B. Ⅲ，Ⅳ
C. Ⅱ，Ⅳ
D. Ⅰ，Ⅱ
[单项选择]
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时不得提供的服务包括（）。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅳ.代理客户进行期货交易
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司受期货公司委托从事IB业务，应提供的服务包括（）。
Ⅰ.提供期货行情信息
Ⅱ.代理客户进行期货交易
Ⅲ.协助办理开户手续
Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息
C. 代理客户进行期货交易
D. 提供交易设施
[单项选择]未经（）批准任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A. 工商管理部门
B. 财政部
C. 国务院期货监督管理机构
D. 人民银行
