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[单项选择]
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。
Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度
Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。
A. 权威性
B. 不可替代性
C. 可选择性
D. 中介性
[单项选择]
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅳ
[多项选择]证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
[判断题]用益物权的行使以占有标的物为前提，如不占有标的物即无法对标的物进行使用、收益，因而用益物权是对标的物的有形支配。
[单项选择]
证券经纪业务的构成要素包括（）。
Ⅰ.证券经纪商
Ⅱ.委托人
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券交易对象
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取，佣金收入归证券经纪商所有。
[单项选择]
关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
A. 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
B. 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
C. 证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D. 在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
[单项选择]债权人胡某下落不明，债务人沙某难以履行债务，遂将标的物提存。沙某将标的物提存以后，该标的物如果意外毁损、灭失，其损失（）。
A. 应由胡某承担
B. 应由沙某承担
C. 应由沙某与胡某共同承担
D. 应由提存机关承担
[单项选择]买卖合同标的物不需要运输的，出卖人和买受人订立合同时不知道标的物在某一地点的，交付标的物的地点应当为（）。
A. 合同签订地
B. 合同一方当事人户籍所在地
C. 合同履行地
D. 出卖人订立合同时的营业地
[单项选择]
证券经纪业务的特点包括（）。
Ⅰ.业务对象的广泛性
Ⅱ.交易行为的风险性
Ⅲ.证券经纪商的中介性
Ⅳ.客户指令的权威性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列属于证券经纪业务特点的有（）。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ
