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[单项选择]下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A. 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B. 对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C. 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D. 证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
[单项选择]以下关于投资价值研究报告的说法正确的有（）
A. 分销商可向询价对象提供
B. 主承销商可在自己网站上披露
C. 由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名
D. 由证券分析师和保荐代表人共同署名
[单项选择]下列关于研究报告参考文献索引的说法，正确的是（）
A. 采用文内注释方式的报告不必在文后列出相应的参考文献
B. 参考文献不包括未公开发表的论文和报告
C. 参考文献包括文内注释和文后注释中曾经引用过的所有文献
D. 参考文献可放在报告中的任何位置
[单项选择]
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（）。
Ⅰ.价值分析报告
Ⅱ.财务分析报告
Ⅲ.行业研究报告
Ⅳ.投资策略报告
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]下列关于证券的说法，正确的有（）。
A. 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
B. 证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C. 证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益
D. 证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
[多项选择]证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A. 上市公司价值分析报告
B. 行业研究报告
C. 投资策略报告
D. 投资风险报告
[单项选择]
下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。
Ⅰ.证券的价值分析报告
Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ.证券行业研究报告
Ⅳ.证券的投资策略报告
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列关于证券交易的说法，正确的是（）
A. 证券只要一经发行即可依法买卖
B. 证券只能在证券交易所交易
C. 证券只能采用集中交易方式交易
D. 证券交易所的集中交易只有会员才可进行
[单项选择]下面关于证券自营业务说法正确的是（）。
A. 证券公司均不得从事证券自营业务
B. 证券公司均可以从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]
证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。
Ⅰ.对具体证券的价值分析报告
Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ.投资策略报告
Ⅳ.行业研究报告
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循（）原则。
A. 独立、客观、公平
B. 独立、客观、公正、审慎
C. 客观、公正、审慎
D. 独立、公正、审慎
[多项选择]关于证券回购市场的说法，正确的有（）
A. 能避免通过买卖证券获取流动性而可能蒙受的价格风险
B. 利率一般比同业拆借利率高
C. 参与者包括普通工商企业
D. 交易的证券主要是国债
E. 融资期限在1年以内
[多项选择]关于证券市场特征的说法，正确的有（）
A. 筹资人非稳定性
B. 股权所有者非固定性
C. 收益来源单一性
D. 融资关系直接性
E. 低风险性
[单项选择]下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A. 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 不得提供虚假、误导性信息
C. 不得采取不正当竞争手段开展业务
D. 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
[多项选择]关于证券交易价格，下列说法正确的有（）
A. 开盘价是当日该股票的第一笔成交价
B. 股票的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合方式产生
C. 债券交易价格变化波动幅度一般要比股票交易价格小得多
D. 买入价是指投资者委托买入某股票的申报价格，一般显示最高买入价
E. 涨跌是指某股票的涨跌与上一交易日收盘价的比率
[单项选择]
下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
