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[单项选择]
证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ.网上查询
Ⅱ.书面查询
Ⅲ.在营业场所公示
Ⅳ.在证券交易所公示
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。
Ⅰ.自己的委托记录
Ⅱ.证券经纪人的姓名
Ⅲ.自己的交易记录
Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]反应度是指服务人员能够随时设身处地的为客户着想，真正地同情和理解客户的处境，了解客户的需求。
[判断题]标准化文件规定安防部对公共区域过期或失效的消防设施、器材应立即进行申报，一周内更换，保证能够随时使用。
[判断题]房地产经纪人与其客户之间发生的代理关系属于法定代理。
[单项选择]在报价驱动市场中，经纪人接受客户买卖委托后（）
A. 帮助客户选配合适的交易对象进行交易
B. 寻找价格合适的经纪人交易
C. 寻找专门的做市商交易
D. 先自己与客户交易，然后再与其它经纪人交易
[单项选择]在向经纪人颁发营业执照时，应同进向经纪人发放《经纪执业人员备案告知书》、《经纪执业人员备案表》，并知经纪人要领取营业执照、聘用或解聘的经纪执业人员后，应当自聘用或解聘之日起（）内，将聘用或解聘经纪执业人员的姓名、照片、住所、执业的经纪项目、执业记录或解聘合同等资料提交给当地工商机关备案。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
[多项选择]个人信贷业务中保证人为法人的，无需再次收集营业执照等基础资料的客户包括（）。
A. 经审批准入的合作开发商
B. 经审批准入的汽车经销商
C. 经审批准入的信用担保机构
D. 经审批准入的地方性商业银行
[判断题]最高额保证未约定保证期间的，保证人可以随时书面通知债权人终止保证合同，保证人对于通知到债权人前所发生的债权，承担保证责任。
[填空题]根据《中国银行业自律公约》的规定，银行业金融机构采取保证营业网点适当、（）措施提高工作效率，缩短客户等候时间，切实解决客户排长队的问题。
[多项选择]某银行从业人员在向客户销售理财产品时，故意混淆预期收益率与保证收益率的概念，并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。这种做法违反了从业人员职业操守的（）原则。
A. 诚实信用
B. 礼貌服务
C. 风险提示
D. 互相监督
[判断题]在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位。
[判断题]在营业过程中，柜员可以随时上缴钱箱；营业终了柜员必须上缴钱箱给管库员。
[填空题]与客户达成协议后，要做好客户的移动（），随时为客户提供咨询服务，加深与客户的感情沟通，提高客户的（）。
[单项选择]开发客户时，要对客户进行判断，以下哪一项不是经纪人主要判断原则（）
A. 他有没有买车所需要的钱
B. 他喜欢我们的品牌吗
C. 他做得了主吗
D. 他需要吗
[单项选择]定期存款、通知存款、协议存款、保证金类存款账户对账期内未有业务发生额的，营业机构至少按（）向客户发送余额对账单，有业务发生额的按月发送明细对账单及余额对账单。
A. 月
B. 季
C. 半年
D. 年
[单项选择]
证券公司建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括（）。
Ⅰ.代理人名称、地址、通信联系方式
Ⅱ.客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件
Ⅲ.证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书
Ⅳ.中国证券监督管理委员会规定的其他信息
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅳ
