更多"证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门"的相关试题:
[单项选择]
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。
Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制
Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置
Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任
Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面证券账户管理包括等内容（）。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]营业部是公司经纪业务营销工作实施部门，根据营销业务需要设立市场营销部，营销管理人员包括：（）。
A. 营销总监
B. 团队管理岗
C. 渠道管理岗
D. 招聘管理岗
E. 客户回访管理员
[单项选择]下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
[单项选择]下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
[单项选择]生产经营单位应对重大危险源建立实时监控（），对危险源对象的安全状况进行实时监控。
A. 信息网络系
B. 管理系统
C. 预警系统
D. 报警系统
[简答题]根据《地区智能电网调度技术支持系统应用功能规范》要求，电网运行实时监控功能类中电网运行实时监控功能中的运行监视主要包括哪些？
[单项选择]
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.投资决策机构
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]实时监控与预警类应用包含电网实时监控与智能告警、（）、网络分析、电网自动控制、调度运行辅助决策、调度员培训等应用。
A. 在线安全稳定分析
B. 发电计划
C. 静态安全校核
D. 运行分析与评价
[单项选择]建立取水户实时监控名录，抓好取水实时监控系统建设，对公共制水企业、自备取水大户和限额以上的公共供水的非居民用户实行（），对超过用水计划及定额标准的用水单位依法核减取水量。
A. 远程非强制性在线监控
B. 强制性取水在线监控
C. 取水在线监控
D. 取水实时监控
[单项选择]生产经营单位应对重大危险源建立实时的监控（），对危险源对象的安全状况进行实时监控。
A. 信息网络系统
B. 管理系统
C. 虚拟现实系统
D. 预警系统
[单项选择]注销后的房地产经纪机构不再有资格从事房地产经纪业务，注销时尚未完成的房地产经纪业务（），可以转由他人代为完成。
A. 经申报房地产经纪协会
B. 通知委托人后
C. 自行处理或者
D. 与委托人协商处理
[单项选择]
关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]在我国，期货经纪机构设立营业部，要经（）审批。
A. 理事会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 会员大会
[单项选择]证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告
A. 半年
B. 1年
C. 2年.
D. 3年
