更多"证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基"的相关试题:
[多项选择]从监管法规适用性的角度来看，以下说法正确的是（）
A. 协议储蓄属于储蓄业务
B. 协议储蓄属于理财业务
C. 理财产品属于储蓄业务
D. 理财产品属于理财业务
[单项选择]《国务院办公厅关于加强安全生产监管执法的通知》要求加快制修订相关法律法规，各省级人民政府要推动（）制修订工作，健全安全生产法治保障体系。
A. 安全生产纲领性文件
B. 安全生产地方性法规、规章度
C. 安全生产规范性文件
[多项选择]董事会在公司治理中发挥的作用有（）。
A. 董事会成员直接由股东任命，以确保管理层按照缺席的所有者的最大利益行事
B. 董事会作为管理层的重要顾问，在确定公司经营、财务和营销战略的过程中，利用其专长帮助管理层
C. 董事会可聘任和解聘高级执行官
D. 拥有重大经营管理和资产收益等的终极决策权
[多项选择]非银行金融机构的监管政策法规包括（）。
A. 加快专业能力和队伍建设，以更好地适应银监管工作的需要
B. 借危机兴改革，更要重视构筑“防火墙”，审慎推进综合经营试点
C. 坚持做到非银行机构既支持实体经济，又与防范自身风险有机结合
D. 通过推动非银行机构发展方式的转变，为促进经济结构调整和经济发展方式转变做出贡献E、建立科学合理的操作流程和内控机制
E. （1）坚持做到非银行机构既支持实体经济，又与防范自身风险有机结合（2）通过推动非银行机构发展方式的转变，为促进经济结构调整和经济发展方式转变做出贡献（3）建立科学合理的操作流程和内控机制
[判断题]融资性担保公司董事及其高级管理人员违反法律、法规或融资性担保公司章程，超出董事会或执行董事授权范围做出决策，致使融资性担保公司形成严重损失的，应当承担赔偿责任。
[判断题]中国证券会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。
[简答题]邮政法关于邮政监管体制及监管原则的规定是什么？
[填空题]工商行政管理法律法规的具体内容包括：规范（）的法律法规；规范市场（）的法律法规；规范市场监管行为的法律法规。
[单项选择]受金融监管机构警告或者罚款未逾（）的人员，不得担任保险专业代理机构董事长、执行董事或者高级管理人员。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[填空题]2007年以来，国家工商行政管理总局党组在认真总结工商行政管理改革实践的基础上，提出要努力做到监管与发展、（）、监管与维权、监管与执法“四个统一”。
[单项选择]在中央企业全面自查自纠的基础上，国资委将结合日常监管工作情况，组织若干个检查组，按照不低于中央企业户数的（）、每户企业不低于所属子企业户数的（）的比例确定重点检查企业名单，深入企业开展重点检查工作。
A. 50%，50%
B. 100%，100%
C. 20%，20%
D. 80%，80%
[多项选择]社会保险基金监管是由国家授权专门机构，依据有关法规和政策所进行的，其监管应包括（）
A. 参保单位
B. 社会保险经办机构
C. 运营机构管理的分项基金
D. 全国社会保障基金
E. 企业年金基金
[多项选择]社会保险基金监管是由国家授权专门机构，依据相关法规和政策所进行的。其监管应包括（）
A. 参保单位
B. 经办机构
C. 运营机构及其分项基金
D. 全国社会保障基金
E. 企业年金基金
[判断题]在对现有党内法规进行全面清理的基础上，要抓紧制定和修订一批重要党内法规，力争经过10年努力，基本形成涵盖党的建设和党的工作主要领域、适应管党治党需要的党内法规制度体系框架。
[多项选择]国务院办公厅关于加强安全生产监管执法的通知》规定，加快监管保障体系建设，应会同相关部门，做好（）监管监察能力建设发展规划的编制实施工作。
A. 交通安全监管部门
B. 煤矿安全监察机构
C. 安全生产监管部门
D. 重大设备监察机构
[多项选择]社会保险基金监管是由国家授权专门机构，依据有关法规和政策所进行的。其监管环节应包括（）
A. 基金征缴
B. 基金支付
C. 费率确定
D. 税率确定
E. 投资运营
[多项选择]关于各国监管当局对加强金融监管达成的若干共识，正确的有（）
A. 完善对传统业务的风险监管
B. 主要对创新业务的风险监管
C. 强调各国监管模式应该趋同
D. 强调信息披露和市场约束
E. 强调反洗钱和防止金融犯
[单项选择]（）是福建银监局及辖属各银监分局发布银行业监管政策、法规，布置监管工作的网络信息平台；是福建银行业监管机构与被监管机构之间进行信息交流、共享的网络信息平台。
A. RTX
B. 机构高管客户端
C. OA系统
D. 横向信息平台
[单项选择]在美国投资公司协会推荐的加强独立董事的最佳行为方式中，关于独立董事的人数占董事成员比例的规定是（）。
A. 不少于40%
B. 不少于1/2
C. 不少于2/3
D. 全部由独立董事组成
