更多"同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。"的相关试题:
[单项选择]同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。
A. 客户资料的保密性
B. 交易行为的自主性
C. 选择交易方式的自主性
D. 收益的不稳定性
[单项选择]
下列属于证券经纪业务特点的有（）。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ
[单项选择]下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
A. 证券经纪商的中介性
B. 证券经纪商指令的权威性
C. 业务对象的广泛性
D. 客户资料的保密性
[单项选择]
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
[单项选择]下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
[单项选择]证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
A. 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
B. 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
C. 证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D. 在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
[单项选择]下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A. 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B. 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C. 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D. 接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
[单项选择]下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。
A. 在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性
B. 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C. 违反规定为客户开立账户
D. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
[单项选择]
下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。
Ⅰ.违反规定为客户开立账户
Ⅱ.假借客户名义买卖证券
Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托
Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。
Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先
Ⅱ.以价格较高的买入申报优先
Ⅲ.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报
Ⅳ.以价格较低的买入申报优先
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券经纪业务的特点包括（）。
Ⅰ.业务对象的广泛性
Ⅱ.交易行为的风险性
Ⅲ.证券经纪商的中介性
Ⅳ.客户指令的权威性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。
A. 权威性
B. 不可替代性
C. 可选择性
D. 中介性
[单项选择]
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。
Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户
Ⅲ.接受客户委托，买卖证券
Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
[单项选择]
证券经纪业务的构成要素包括（）。
Ⅰ.证券经纪商
Ⅱ.委托人
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券交易对象
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。
A. 工作人员有章不循、违规操作
B. 信息技术系统发生技术故障
C. 内部控制不严
D. 违反法律、行政法规和监管部门规章
[单项选择]下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
A. 受到法律制裁
B. 受到监管处罚
C. 被采取监管措施
D. 遭受财产损失
