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发布时间:2023-10-11 20:28:46

[单项选择]合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A. 董事会
B. 监事会
C. 董事会执行委员会
D. 股东大会

更多"合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监"的相关试题:

[多项选择]商业银行下列变更事项应当经国务院银行业监督管理机构批准()。
A. 变更名称
B. 变更注册资本
C. 变更总行或者分支行所在地
D. 变更持有资本总额或者股份总额百分之一以上的股东
[多项选择]商业银行的哪些变更事项,应当经国务院银行业监督管理机构批准()。
A. 变更名称
B. 变更注册资本
C. 变更总行或者分支行所在地
D. 变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东
[多项选择]商业银行有()变更事项之一的,应当经国务院银行业监督管理机构批准
A. 变更名称
B. 变更注册资本
C. 调整业务范围
D. 修改章程
[多项选择]商业银行有下列哪些变更事项的,应当经国务院银行业监督管理机构批准()
A. 变更注册资本
B. 变更名称
C. 调整业务范围
D. 修改章程
[单项选择]

下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。
Ⅰ.证券公司增加注册资本
Ⅱ.证券公司减少注册资本
Ⅲ.证券公司合并
Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。
Ⅰ.证券公司的管理人员
Ⅱ.证券公司的业务人员
Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人
Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员


A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]进口下列,应当经国务院卫生主管部门批准,但不包括()
A. 人体血液
B. 人体血浆
C. 人体组织
D. 人体细胞
E. 人体血液制品
[单项选择]进口列入我国缔结的国际公约禁止贸易的野生动物,应当经国务院野生动物保护主管部门或者国务院批准,并取得国家濒危物种进出口管理机构核发的()。
A. 检疫证明
B. 允许进出口证明书
C. 专用标识
D. 合法来源证明
[单项选择]

证券市场监管机构包括()。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ.证券登记结算公司
Ⅳ.行业协会


A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多项选择]在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,可以采取()措施。
A. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境
B. 申请司法机关限制直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
C. 申请司法机关禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
D. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关严密监视其出境后的动态
E. 申请司法机关禁止任何负责的董事、高级管理人员和其他责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
[多项选择]根据《特种设备安全监督条例》,说明下列哪些特种设备的设计文件应当经国务院特种设备安全监察管理部门核准的检验检测机构鉴定,方可用于制造()。
A. 锅炉
[多项选择]从事《特种设备安全监察条例》规定的()的特种设备检验检测人员应当经国务院特种设备安全监督管理部门组织考核合格,取得检验检测人员证书,方可从事检验检测工作。
A. 监督检查
B. 监督检验
C. 定期检验
D. 型式试验
E. 定期维护
[多项选择]《特种设备安全监察条例》规定的()的特种设备检验检测人员应当经国务院特种设备安全监督管理部门组织考核合格,取得检验检测人员证书,方可从事检验检测工作。
A. 监督检查
B. 监督检验
C. 定期检验
D. 型式试验
E. 定期维护
[判断题]历史学家老李为公众展示展演和文物保护,需要利用扬子鳄及其制品,应当经国务院野生动物保护主管部门批准,并按照规定取得和使用专用标识,保证可追溯,但国务院对批准机关另有规定的除外。
[单项选择]依据《特种设备安全监察条例》的规定,下列特种设备中,其设计文件应当经国务院特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构鉴定,方可用于制造的是()。
A. 电梯
B. 压力管道
C. 起重机械
D. 大型游乐设施
[单项选择]《特种设备安全监察条例》规定,()的设计文件,应当经国务院特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构鉴定,方可用于制造。
A. 电梯
B. 起重机械
C. 锅炉
D. 场(厂)专用机动车辆
[单项选择]国务院国有资产监督管理机构是代表()履行出资人职责、负责监督管理企业国有资产的直属特设机构
A. 本级政府
B. 上级政府
C. 人民代表大会
D. 国务院
[多项选择]保险公司有下列情形之一的,应当经保险监督管理机构批准():
A. 变更名称;
B. 变更注册资本;
C. 变更公司或者分支机构的营业场所;
D. 修改公司章程;

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