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[多选题]金融机构有哪些行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?( )
A.未按照规定履行客户身份识别义务的;
B.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
C.违反保密规定,泄露有关信息的;
D.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
[多选题]金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（ ）。
A.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
[多选题]金融机构有（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分？（）
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定对职工进行反洗钱宣传的
[多选题]银行机构有下列_____行为的，国务院征信业监督管理部门或者其派出机构可以对其单位处5万元以上50万元以下的罚款。
A.未经个人信息主体同意向第三方提供个人信息
B.违法提供或者出售信息
C.未经同意查询个人信息或者企业信贷信息
D.未按照与个人信息主体约定用途使用个人信息
[单选题]银监会或其派出机构应于收到银行业金融机构查询申请后( )个工作日内向申请查询机构书面反馈查询结果。
A.五
B.十
C.十五
D.二十
[多选题]银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的,银监会或者其省一级派出机构经负责人批准,可以区别情形,采取的措施有( )
A.责令暂停部分业务停止批准开办新业务
B.限制分配红利和其他收入
C.责令调整董事高级管理人员或者限制其权利
D.停止批准增设分支机构
[判断题]129.银监会或其派出机构应于收到银行业金融机构查询申请后二十个工作日内向申请查询机构书面反馈查询结果。( )
A.正确
B.错误
[判断题]县级以上人民政府依法设立的派出机关或者派出机构的行政执法行为，由设立该派出机关或者派出机构的人民政府负责监督。
A.正确
B.错误
[填空题]中国人民银行或者其省一级派出机构在开展反洗钱调查过程中,应严格遵守（ ）程序。
[单选题]向金融信用信息基础数据库查询信息的机构违反《征信业管理条例》规定，未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息的，有国务院征信业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正，对单位处( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以上50万元以下
[单选题]《征信业管理条例》规定向金融信用信息基础数据库提供或查询信息的机构未经同意查询个人信息或者企业信贷信息的，可以由国务院征信业监督管理或者其派出机构责令限期改正，对其单位处____的罚款。
A.2万元以上5万元以下
B.2万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元一下
D.5万元以上50万元以下
[判断题]行政机关设立的派出机构、内设机构或者其他组织，未经法律、法规授权，对外以自己名义作出具体行政行为的，该行政机关为被申请人。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构，未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息的，由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正，处罚如下( )。
A.对单位处5万元以上50万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款
C.有违法所得的，没收违法所得
D.给信息主体造成损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门或者其市一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。
A.正确
B.错误
[判断题]行政机关设立的派出机构、内设机构或者其他组 织,未经法律、法规授权,对外以自己名义作出具体行政行为的,该行政机关为被申请人。( )
A.正确
B.错误
