[单项选择]

下列关于基金管理费和托管费的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬
Ⅱ.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
Ⅲ.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取
Ⅳ.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A. 基金月度报告和基金半年报告
B. 基金季度报告和基金年度报告
C. 基金半年度报告和基金年度报告
D. 基金季度报告和基金半年度报告

[单项选择]下列各项关于基金管理费及托管费的表述错误的是（）。
A. 基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B. 股票基金的托管费率通常高于债券基金及货币市场基金
C. 我国股票型基金的托管费率通常在1.5％左右
D. 我国基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提

[判断题]基金托管费的计提方法与基金管理费相同。

[单项选择]

证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。
Ⅰ.基金交易费
Ⅱ.基金分红手续费
Ⅲ.基金运作费
Ⅳ.基金销售服务费

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[判断题]基金的管理费按月支付，即以月末基金资产净值乘以管理费率一次性支付给管理人。

[单项选择]

下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系
Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系
Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者
Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）。
A. 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B. 设立基金管理公司必须经国务院批准
C. 基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D. 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

[单项选择]

下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。
Ⅰ.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
Ⅱ.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销
Ⅲ.不同基金财产的债权债务。可以相互抵销
Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ

[多项选择]以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）
A. 办事处不得从事经营性活动
B. 办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动
C. 办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动
D. 办事处的法律责任有公司承担

[单项选择]

下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，不正确的有（）。
Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]关于股票基金的风险管理，下列说法错误的是（）。
A. 持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多
B. 如果某基金的贝塔系数小于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金
C. 净值增长率波动程度越大，基金的风险就越高
D. 常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标

[单项选择]关于股票基金的风险管理，以下说法不正确的是（）。
A. 股票基金可以通过分散投资降低系统性风险
B. 股票基金相对于混合基金、债券基金与货币基金，风险最高
C. 不同类型股票面临的系统性风险不同
D. 通常可以用贝塔系数衡量一只股票基金面临市场风险的大小

[单项选择]

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括（）。
Ⅰ．针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排
Ⅱ．各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务
Ⅲ．修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求
Ⅳ．要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。
A. 注册资本不低于5亿元人民币
B. 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C. 从事证券经营等金融资产管理业务
D. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

[单项选择]

关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。
I.除非法律、行政法规另有规定，未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动
II.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批
III.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续

A. II、III
B. I、II、III
C. I、III
D. I、II

[单项选择]

股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。
Ⅰ．季度信息报送更新
Ⅱ．年度信息报送更新
Ⅲ．重大事项信息报送更新
Ⅳ．月度信息报送更新

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
A. 基金产品的设计
B. 基金份额的销售与备案
C. 基金资产的管理
D. 以上都是