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[单项选择]
证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。
Ⅰ.证券的存管和过户
Ⅱ.证券持有人名册登记
Ⅲ.证券账户、结算账户的设立
Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
A. 中央登记结算机构
B. 地方登记结算机构
C. 交易所
D. 交易中心
[单项选择]
关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。
Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
客户委托资产应当交由（）托管。
Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ.中国证监会认可的证券公司
Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]针对不具有办理证券保证金第三方存管业务资格的现实，在代理第三方存管业务前，农信社应当与合作银行签订委托代理协议，在委托协议中应有关于农信社取得存管银行资格后的存管银行变更问题的约定。
[单项选择]负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
A. 投资银行
B. 商业银行
C. 中央银行
D. 外资银行
[单项选择]
《客户交易结算资金第三方存管协议》的签署人包括（）。
Ⅰ.客户
Ⅱ.客户指定的存管银行
Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅳ.证券公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
[单项选择]依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是（）。
A. 证监会
B. 银监会
C. 保监会
D. 中国人民银行
[单项选择]银行存管（CTS）业务的银行转证券功能是（）
A. 实现将客户的保证金账户的资金划转到银行账户
B. 实现将客户银行账户资金临时划转到保证金账户
C. 实现将客户银行账户资金划转到保证金账户
D. 实现将客户的保证金账户的资金临时划转到银行账户
[单项选择]（）应代表基金，以基金的名义开设证券账户和资金清算账户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。
A. 基金管理人
B. 基金持有人
C. 基金托管人
D. 基金主要发起人
[单项选择]涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核复核应当，留痕。
A. 一；一
B. 多；多
C. 多；一
D. 一；多
