更多"下列关于证券公司借入次级债务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.次级债务分为"的相关试题:
[单项选择]证券公司长期次级债务是指借入期限在（）的次级债务。
A. 1年以上（含1年）
B. 2年以上（含2年）
C. 3年以上（含3年）
D. 5年以上（含5年）
[单项选择]下列关于长期次级债务的说法，正确的是（）。
A. 长期次级债务是指存续期限至少在五年以上的次级债务
B. 经银监会认可，商业银行发行的有担保的并以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本
C. 在到期日前最后五年，长期次级债务可计入附属资本的数量每年累计折扣20%
D. 长期次级债务不能计入附属资本
[单项选择]
下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有（）。
Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押
Ⅱ.不得超过商业银行核心资本的50%
Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式
Ⅳ.发行主体必须是商业银行
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。
A. 3个月及以上，2年以下（不含2年）
B. 1个月及以上，1年以下（不含1年）
C. 1个月及以上，2年以下（不含2年）
D. 3个月及以上，1年以下（不含1年）
[单项选择]次级债务是指由银行发行的，固定期限（）的商业银行长期债务。
A. 不低于5年（含5年）
B. 不低于3年（含3年）
C. 不低于5年（不含5年）
D. 不低于3年（不含3年）
[单项选择]
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门
Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构
Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。
A. 注册资本
B. 总资本
C. 净资本
D. 净资产
[单项选择]列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
A. 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B. 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D. 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
[单项选择]下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A. 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 不得提供虚假、误导性信息
C. 不得采取不正当竞争手段开展业务
D. 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
[单项选择]保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。
A. 不低于100%
B. 不高于100%
C. 不低于50%
D. 不高于50%
[单项选择]（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A. 商业银行次级债券
B. 混合资本债券
C. 金融债券
D. 银行股票
[单项选择]关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）
A. 证券公司可以设独立董事
B. 证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
C. 证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务
D. 证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
[单项选择]次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A. 不低于5年（含5年）
B. 不低于3年（含3年）
C. 不低于5年（不合5年）
D. 不低于3年（不含3年）
[单项选择]下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
A. 从事技术的人员可以从事营销业务活动
B. 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C. 营销人员不得经办客户账户
D. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
[单项选择]下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。
A. 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B. 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C. 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
[单项选择]
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。
Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（）。
Ⅰ.以短期融资为目的
Ⅱ.在银行间债券市场发行
Ⅲ.在证券交易所上市交易
Ⅳ.约定在一定期限内还本付息
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
