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发布时间:2023-10-18 09:08:17

[单项选择]根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
A. 内部控制情况
B. 股东背景
C. 经营管理能力
D. 投资管理能力

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[单项选择]根据基金销售适用性原则,应对()做出评价。
A. 基金投资人、基金经理、基金投资策略
B. 基金管理人、基金产品、基金投资人
C. 基金管理人、基金托管人、基金销售机构
D. 基金管理人、基金销售机构、基金经理
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,应当以书面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。
A. 销售协议、基金合同
B. 销售协议、招募合同书
C. 代理协议、基金合同
D. 代理协议、招募说明书
[单项选择]基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,包括()。
A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B. 对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法
C. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D. 以上全部都是
[单项选择]下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
A. 违规向他人提供基金未公开的信息
B. 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C. 违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D. 挪用投资者的交易资金或基金份额
[单项选择]基金募集申请获得()核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A. 中国人民银行
B. 工商局
C. 中国证监会
D. 中国银监会
[单项选择]基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观原则
D. 及时性原则
[单项选择]基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序,建立销售的基金产品池,在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。
A. 总部
B. 分部
C. 营销团队
D. 营销经理
[单项选择]基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的()。
A. 客观性原则
B. 全面性原则
C. 及时性原则
D. 投资人利益优先原则
[多项选择]基金销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循以下哪些原则?()
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[单项选择]基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存()年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
A. 《证券法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金运作管理办法》
[单项选择]私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]下列各项中()不属于基金销售机构在实施基金销售适应性的过程中应当遵循的原则。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 主观性原则
D. 及时性原则
[单项选择]下列不属于基金销售机构的是()。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 专业基金销售机构
D. 中国证券业协会
[单项选择]股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担;股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者()的投资收益。
A. 争取最大
B. 管理高的
C. 获得好的
D. 获得良好的
[单项选择]

基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,()不属于其破产财产或者清算财产。
Ⅰ.基金销售结算资金
Ⅱ.基金份额
Ⅲ.机构的自有资产
Ⅳ.机构经营获得的利润


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]下列不属于基金管理人应当履行的职责的是()。
A. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
B. 安全保管基金财产
C. 办理基金备案手续
D. 以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
[单项选择]下列选项中,不属于基金管理人义务的是()。
A. 负责基金投资于证券的清算交割
B. 及时、足额向基金持有人支付基金收益
C. 保存基金的会计账册、记录15年以上
D. 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

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