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发布时间:2023-10-01 14:49:39

[单项选择]

证券自营业务禁止的行为包括()。
Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作
Ⅲ.将自营账户借给他人使用
Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券


A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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[单项选择]

证券自营业务禁止的行为包括()。
Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作
Ⅲ.将自营账户借给他人使用
Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券


A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]下列不属于证券自营业务禁止行为的是()。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[单项选择]

证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的业务人员和其他直接责任人员()。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款


A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司从事证券自营业务,不得有的行为不包括()
A. 违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券
B. 违反规定委托他人代为买卖证券
C. 购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券
D. 利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
[单项选择]

下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。
Ⅰ.委托他人代为买卖证券
Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括()
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

证券自营业务的范围包括()。
Ⅰ.一般上市证券的自营买卖
Ⅱ.一般非上市证券的买卖
Ⅲ.兼并收购中的自营买卖
Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖


A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。
Ⅰ.自营业务账户、席位情况
Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策
Ⅲ.自营风险监控报告
Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

证券公司自营业务部门的职责不包括()。
Ⅰ.自营账户开户
Ⅱ.自营账户使用登记
Ⅲ.自营账户销户
Ⅳ.自营业务所需资金的调度


A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。
Ⅰ.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以5万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]用入单位招用人员的禁止行为包括()
A. 提供虚假招聘信息,发布虚假招聘广告
B. 扣押被录用人员的居民身份证和其他证件
C. 招用未持相应工种职业资格证书的人员
D. 招用无合法身份证件的人员
E. 要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物
[单项选择]

下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中,正确的有()。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
A. 真实、合法的资金和账户
B. 明确授权
C. 业务隔离
D. 风险监控
[单项选择]证券公司的()是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
A. 董事会
B. 监事会
C. 理事会
D. 股东大会
[单项选择]

证券公司自营业务的内部控制包括()。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告
Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门


A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]

证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营()。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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