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[单项选择]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D. 加强从业人员的岗前教育
[单项选择]（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
A. 流动性风险
B. 信用风险
C. 市场风险
D. 利率风险
[单项选择]证券投资基金的主要投资风险不包括（）。
A. 市场风险
B. 管理能力风险
C. 汇率风险
D. 巨额赎回风险
[单项选择]下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。
A. 基金投资交易过程中存在合规性风险
B. 基金投资交易中存在投资组合风险
C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
[单项选择]
对基金投资进行限制的主要目的有（）。
Ⅰ.分散投资，降低风险
Ⅱ.避免基金操纵市场
Ⅲ.增加基金资产的收益
Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
投资债券基金主要面临的风险包括（）。
Ⅰ.利率风险
Ⅱ.操作风险
Ⅲ.流动性风险
Ⅳ.信用风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]防范基金销售机构合规风险的措施不包括（）。
A. 要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B. 要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循
C. 基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
D. 要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[单项选择]
证券经纪业务的风险主要包括（）。
Ⅰ.合规风险
Ⅱ.管理风险
Ⅲ.信用风险
Ⅳ.技术风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A. 风险管理部
B. 合规与风险管理委员会
C. 合规管理部
D. 合规与风险控制部
[单项选择]（）负责本级经营管理范围的利率风险、操作风险和合规风险。
A. 各分管行长、副行长
B. 各级计财部
C. 各级审批中心
D. 各级票据融资经营管理部门
[单项选择]基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，包括（）。
A. 保守型、积极型
B. 稳健型、保守型
C. 积极型、稳健型
D. 积极型、保守型、稳健型
[多项选择]包装容器在商品流通过程中的作用主要体现在（）
A. 保护商
B. 方便储存
C. 利于运输
D. 促进销售
E. 防止环境污染
[填空题]根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为成长型投资基金、（）、平衡型投资基金
[判断题]在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
[单项选择]票据融资业务风险包括（）、（）、操作风险、合规风险等。
A. 信用风险、利率风险
B. 信用风险、道德风险
C. 市场风险、商业风险
D. 信用风险、市场风险
