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[单项选择]（）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 自行发行
D. 代理发行
[单项选择]仅向少数特定投资者发行证券的方式，被称为（）。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]以非特定公众投资者为对象，公开募集发行证券的发行方式是（）
A. 公募发行
B. 直接发行
C. 间接发行
D. 设立发行
[单项选择]在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。
A. 特定对象的确定
B. 投资者适当性匹配
C. 基金风险揭示
D. 合格投资者确认
[单项选择]私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行。
A. 100
B. 200
C. 150
D. 300
[判断题]私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
[单项选择]股票发行者只对特定的发行对象发行股票的方式是（）
A. 直接发行
B. 间接发行
C. 公募发行
D. 私募发行
[判断题]采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。
[判断题]发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。
[多项选择]结构化产品的市场中主要有四类参与者，其中投资者对发行者的要求有（）。
A. 高信用评级
B. 较高的产品发行能力
C. 投资者客户服务能力
D. 只能是金融机构
[单项选择]为了有利于引入机构投资者与大股东及关联方，上市公司应采取的发行方式为（）。
A. 配股
B. 公开增发股票
C. 非公开增发股票
D. 发行债券
[单项选择]根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
[判断题]非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。
[单项选择]
电子式储蓄国债是财政部面向个人投资者发行的以电子方式记录债权的一种不可上市流通的人民币债券。2012年第13期电子式储蓄国债3年期限的年利率为4.76%，而同期储蓄存款利率为4.65%。该国债（）
①具有收益高流通性强的特点
②明显优于其它理财方式
③兼具便捷与稳健的特点
④是中央政府融资的重要方式
A. ①③
B. ②④
C. ①②
D. ③④
[单项选择]向不特定对象广泛发行证券的方式，称为（）。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]
当前，我国国内的金融市场活跃，为居民提供了多样的投资理财品种和渠道。假如某投资者选择投资财政部发行的国债的话，其理由可能是（）
①国债具有“我为人人，人人为我”的互助特征
②国债以国家信用作担保、以税收作为还本付息保证，风险小
③国债投资可以实现利益共享、风险共担④国债具有较好的流动性
A. ②③
B. ①③
C. ②④
D. ①④
[单项选择]发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以再追加买入的基金称为（）。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 封闭型基金
D. 开放型基金
[单项选择]
首次公开发行股票的发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，应当在网下结果公告中披露战略投资者的（）。
Ⅰ.名称
Ⅱ.地址
Ⅲ.认购数量
Ⅳ.持有期限
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]在传统的股权类结构化产品的基础上，根据投资者和发行者的不同要求，进而对股票联结票据的各个属性进行调整，这些调整是基于（）等方面的考虑。
A. 成本和收益
B. 风险
C. 资产负债表
D. 发行者和投资者利益一致
