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[单项选择]
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,应当提交的文件有()。
Ⅰ.学历证书
Ⅱ.身份证
Ⅲ.参加证券从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。
Ⅰ.具有中华人民共和国国籍
Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
Ⅲ.具有大学本科以上学历
Ⅳ.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
A. ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。
A. 具有中华人民共和国国籍,品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
B. 未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
C. 具有大学专科以上学历
D. 具有从事证券业务2年以上的经历
[单项选择]
从事期货投资咨询业务的人员应()。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 5名
B. 8名
C. 10名
D. 15名
[单项选择]从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
A. 1家
B. 3家
C. 5家
D. 10家
[单项选择]
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。
Ⅰ.具有完全民事行为能力
Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试
Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]期货投资咨询人员所从事的期货交易咨询业务,不包括()。
A. 设计套期保值方案
B. 制定企业期现套利等投资方案
C. 协助拟定期货交易策略
D. 利用期货市场为企业做宣传
[单项选择]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 5;5
B. 5;10
C. 10;5
D. 10;10
[单项选择]取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。
A. 1年
B. 18个月
C. 2年
D. 3年
[单项选择]
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ.谨慎
Ⅱ.诚实
Ⅲ.勤勉尽责
Ⅳ.客户利益优先
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
Ⅱ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅳ.有健全的内部管理制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。
A. 期货业协会
B. 银监会
C. 国务院期货监督管理机构
D. 人民银行
[单项选择]
下列属于证券、期货投资咨询业务的有()。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ