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[单选题]各机构反洗钱工作小组应指定专人负责《大额交易报告纠错删除申请表》和《可疑交易报告纠错申请表》留档工作，资料保存时限不得少于（ ）年。 厦国银发〔2019〕3号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构反洗钱数据报送指引》的通知
A.3
B.5
C.10
D.15
[判断题]分行反洗钱工作小组应指定专人，在采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有保密要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。 厦国银发〔2018〕18号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构涉及恐怖活动资产冻结管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[单选题]（）负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表
A.反洗钱监测中心
B.营业网点
C.运营管理部
D.档案管理员
[判断题]在对境内机构客户的现场尽职调查中，应遵循“主管客户经理调查”原则，调查人员还应包括机构市场部主管。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]营业网点应妥善保存客户风险等级的分类档案，包括对公、对私高风险等级客户尽职调查表、客户分类汇总清单和反洗钱系统下载的客户风险分类报表及清单等相关文件和资料。
A.正确
B.错误
[多选题]开立单位结算账户时，客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的 ，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》。
A.异地客户
B.外国政要控制的对公客户
C.CCS等级高风险客户
D.法定代表人对开户目的不明确的客户开户
[多选题]授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地( )
A.验证
B.评价
C.报告
[单选题]营业机构应当勤勉尽责，遵循“（ ）”的原则，采取审慎性的客户尽职调查措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。
A.A-认识你的客户
B.B-了解你的客户
C.C-熟悉你的客户
D.D-管理你的客户
[多选题]证券期货业机构可以利用哪些资源开展客户尽职调查( )
A.证券期货业机构的营销团队
B.证券期货业机构财务部门
C.第三方存管银行
D.中国证券登记结算公司
[判断题]客户信息公开程度越高，金融机构客户尽职调查成本越低，风险越可控。例如，对国家机关.事业单位.国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低，风险评级可相应调低。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度
A.规则为本方法
B.风险为本方法
C.合规与风险并重
D.风险测试方法
