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[多项选择]实施存款风险滚动式制度要遵循存款哪些原则（）
A. 大额存款优先检查的原则
B. 交易量比率优先检查的原则
C. 存款异常变动检查的原则
D. 重点账户存款变动优先检查的原则
[多项选择]存款风险滚动式检查制度应与（）等其他制度相衔接。
A. 开销户制度
B. 对账制度
C. 后督制度
D. 人力资源制度
[单项选择]存款风险滚动式检查制度的检查对象是（）。
A. 对公结算账户中核算的本币存款
B. 对私结算账户中核算的本、外币存款
C. 对公结算账户中核算的本、外币存款
D. 对私结算账户中核算的外币存款
[多项选择]存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则，包括（）
A. 大额存款优先检查的原则
B. 存款异常变动优先检查的原则
C. 重点账户存款变动优先检查的原则
D. 大型企事业单位账户优先检查的原则
[多项选择]存款风险滚动式检查制度中的存款检查“三优先”原则之一：重点账户存款变动优先检查的原则，这里的重点账户是指（）
A. 未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的账户
B. 由非开户企业人员代理开立的账户
C. 长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户
D. 长期不与银行对账或不及时领取对账回单的账户
[判断题]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系中的基本规章一般由主管业务的职能部室起草，由分管行领导审批或报行长专题办公会议审议通过。
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系不包括以下（）
A. 基本规章
B. 具体规章
C. 部门规章
D. 操作规章
[多项选择]银行卡业务内部风险主要有（）
A. 操作风险
B. 道德风险
C. 信用风险
D. 重点岗位风险
[单项选择]证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告
A. 半年
B. 1年
C. 2年.
D. 3年
[多项选择]投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（）。
A. 按规定的投资比例进行投资
B. 坚持独立性原则
C. 坚持集中交易制度
D. 内部信息控制制度
[单项选择]可能影响银行的内部风险主要分为两部分：业务风险和控制风险。其中，业务风险不包括（）。
A. 战略、信用及操作风险
B. 财务稳定性
C. 产品/服务的性质
D. 管理层及员工
[多项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系中基本规章的名称一般使用以下哪些项（）
A. "纲要"
B. "规划"
C. "指导意见"
D. "政策"
E. "通则"
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系中以下（）是指涉及全行重大的、具有战略意义的法律风险基本管理事项的规章。
A. 部门规章
B. 操作规章
C. 基本规章
D. 具体规章
[判断题]企业信用风险内部原因主要是未建立有效的信用管理体系和风险控制制度。
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律制度体系中以下（）是指为落实基本规章规定的某项法律风险管理制度而制定的涉及全行经营管理活动的某一类工作、某一类产品、某一类岗位工作的规范性文件。
A. 基本规章
B. 具体规章
C. 司法解释
D. 行政法规
[判断题]各营业网点要建立每月政治、业务学习制度，定期开展法律法规、内部控制等教育活动，增强员工职业道德和风险防范意识。
[单项选择]可能影响银行的内部风险主要分为两部分：业务风险和控制风险。其中，控制风险不包括（）。
A. 战略、信用及操作风险
B. 内控体系
C. 客户服务
D. 管理层及员工
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律制度体系中操作规章的名称一般使用以下（）
A. "框架"
B. "操作指引"
C. "规划"
D. "标准"
[单项选择]根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律制度体系中具体规章的名称一般不使用以下（）
A. "实施细则"
B. "指引"
C. "规则"
D. "规程"
