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[单选题](2018年)境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列选项符合条件的是（）。
A.在境外设立，经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务
B.最近3年没有受到所属监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部、监管机构的立案调查
C.最近一个会计年度管理的证券资产50亿美元
D.具备4年的经营投资管理业务经验
[单选题](2018年)境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中，正确的是（）。
A.在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
B.在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
C.在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
D.在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
[单选题](2018年)下列关于合格境内机构投资者（QDII）的说法中，错误的是（）。
A.QDII应当定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金出入情况
B.QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，再向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件
C.QDII应当在托管人处开立托管账户
D.QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资
[单选题](2018年)当投资者尤其是机构投资者纷纷赎回货币基金时，货币基金的投资风险中首当其冲会受到影响的风险是（）。
A.流动性风险
B.操作风险
C.营运风险
D.合规风险
[单选题]（2018年真题）投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税
[单选题]（2018年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（ ）。
Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ．证券投资基金
Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（2018年真题）QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场
[单选题]（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（ ）。
Ⅰ．佣金
Ⅱ．过户费
Ⅲ．印花税
Ⅳ．托管费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（2018年真题）既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（ ）。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
[单选题](2018年)投资者借入资金购买证券称为（）。
A.买多交易
B.买空交易
C.卖空交易
D.卖多交易
[单选题]接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。
A.100亿美元
B.100亿元人民币
C.200亿美元
D.200亿元人民币
[单选题]接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。
A.100亿美元
B.100亿元人民币
C.200亿美元
D.200亿元人民币
[单选题](2018年)某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是（）。
A.周日
B.周五
C.周六
D.下周一
[单选题](2018年)某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（）。
A.私募股权投资比较适合短期投资
B.成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权
C.私募股权投资的主要退出方式是企业清算
D.风险投资的投资品种风险比较高，因此长期预期收益率也会比较差
[单选题]（2018年真题）不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。
Ⅰ．风险偏好型
Ⅱ．风险寻找型
Ⅲ．风险中立型
Ⅳ．风险规避型
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（2018年真题）证券公司直接为投资者开立（ ）。
A.清算账户
B.银行账户
C.证券账户
D.资金结算账户
[单选题](2018年)基金利润分配对投资者的影响是（）。
A.基金份额净值下降，投资者受损失
B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响
C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响
D.基金份额净值上升，投资者获益
[不定项选择题]贷款服务机构是指在信贷资产证券化交易中接受受托机构委托、负责管理贷款的机构。下列关于贷款服务机构的说法正确的有( )。
Ⅰ.贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构
Ⅱ.贷款服务机构根据与受托机构签署的贷款服务合同，收取证券化资产的本金、利息入，并及时、足额转入受托机构在资金保管机构开立的资金账户
Ⅲ.货款服务机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置对投资资机构进行提示
Ⅳ.贷款服务机构应当制定管理证券化资产的政策和程序，由专门的业务部门负责履行贷款管理职责
Ⅴ.贷款服务机构履行贷款服务职能，应当具备所需要的专业人员以及相应的业务处理系统和管理信息系统
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[单选题]（2018年真题）投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。
A.其他基金份额
B.一篮子股票
C.股票和债券
D.现金
