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[单项选择]实行最严格的水资源管理制度要建立四项制度，这四项制度不包括（）
A. 建立用水总量控制制度
B. 建立用水效率控制制度
C. 建立水资源分配制度
D. 建立水功能区限制纳污制度
[单项选择]“四项制度”包括（）。
A. 安全制度
B. 防火制度
C. 干部交流
[判断题]“内控优先、制度先行”“开办一项业务，出台一项制度、建立，一项流程”表明制度与流程在保障内控制度的执行方面所具有的不可或缺的作用。
[判断题]银行家问卷调查工作的监督检查内容包括：内控制度建设、数据质量管理、制度落实与系统维护及数据备份。
[单项选择]私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A. 成本效益原则
B. 相互制约原则
C. 执行有效原则
D. 全面性原则
[单项选择]基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A. 执行有效原则
B. 相互制约原则
C. 独立性原则
D. 全面性原则
[单项选择]通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。
A. 执行有效原则
B. 相互制约原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则
[多项选择]内控制度建设应遵循的原则是（）
A. 开办一项业务
B. 出台一项制度
C. 建立一项流程
D. 组织一次学习
[多项选择]以下哪些是我司反洗钱内控制度（）
A. 《反洗钱工作管理》
B. 《客户风险等级划分标准管理办法》
C. 《大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
[单项选择]以下哪项不是我司反洗钱内控制度（）
A. 《反洗钱工作管理》
B. 《客户风险等级划分标准管理办法》
C. 《大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》
[多项选择]参与金融衍生品交易的公司，应评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的（）等交易。
A. 期货
B. 期权
C. 远期
D. 调期
[判断题]内控制度要覆盖所有风险点，包括决策、执行、监督全过程，重点岗位、主要风险环节做到相互制约、相互制衡。对新业务、新产品更要事先制定相关规章制度以准确计算和评估风险，防患于未然。
[单项选择]内控制度由业务管理部门统一设计、评价、（）。
A. 引用
B. 修订
C. 插入
D. 审阅
[单项选择]下列不属于对内控制度认识上存在误区的是（）。
A. 对完善内控机制行为的认识误区
B. 对完善内控机制目的认识误区
C. 对完善内控机制作用的认识误区
D. 建立完善的内部控制制度
[多项选择]内控评价类，包括（）等。
A. 操作风险损失率
B. 被诉案件败诉损失避免率
C. 被诉案件败诉损失额
D. 风险事件及案件防控总体情况
E. 正常贷款迁徙
[多项选择]对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（）
A. 在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下，允许采取简化措施
C. 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施
D. 如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
