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[多项选择]根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守()。
A. 法律
B. 法规
C. 监管规则
D. 自律规则
E. 标准
[判断题]巴塞尔委员会成立的目的是提供联系的渠道,以保证各国的银行均受到有效的监管。
[单项选择]巴塞尔委员会吸纳了国际大银行的先进做法,提出了采用()计算信用风险资本要求,使监管资本与经济资本在理念上取得了一致.也为商业银行提供了一种新的经济资本计量模型。
A. 内部评级法
B. 标准法
C. 权重法
D. 内部模型法
[单项选择]巴塞尔银行监管委员会的领导机构是()
A. 国际清算银行
B. 世界银行
C. 国际货币基金组织
D. OECD组织
[单项选择]()巴塞尔委员会颁布了《统一资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》(即《巴塞尔新资本协议》)。
A. 2004年6月
B. 2007年5月
C. 20世纪90年代
D. 22世纪初
[多项选择]在新巴塞尔资本协议中,巴塞尔委员会强化了各国金融监管当局的职责,希望监管当局担当的职责包括()
A. 建立富有成效的市场奖惩机制
B. 全面监管银行资本充足状况
C. 扩大资本约束范围
D. 培育银行的内部信用评估系统
E. 加快制度化进程
[单项选择]1988年7月巴塞尔银行监管委员会发布的《巴塞尔报告》,其内容就是确认了监管银行()的可行统一标准。
A. 存款
B. 贷款
C. 风险
D. 资本
[单项选择]()巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件。
A. 2004年4月29日
B. 2005年4月29日
C. 2004年6月29日
D. 2005年6月29日
[单项选择]按照巴塞尔委员会1988年资本协议的规定,商业银行核心资本比例不应低于()
A. 2%
B. 4%
C. 6%
D. 8%
[多项选择]根据巴塞尔委员会提出的《巴塞尔协议Ⅱ框架完善建议》,有效的风险管理体系应包含以下哪些关键因素()
A. 董事会和高级管理层的积极监督
B. 恰当的风险政策、程序和限额
C. 对风险的全面和及时识别、计量、缓释、控制、监测和报告
D. 在业务条线和全行层面都具备合适的管理信息系统
E. 全面的内部控制
[多项选择]巴塞尔委员会的职责是()。
A. 加强全球银行业的监管标准
B. 加强全球银行业的监督管理
C. 加强全球银行业的管理实践
D. 旨在提升金融体系的稳定性
E. 旨在提升金融体系的收益性
[单项选择]按诱发风险的原因,下列不属于巴塞尔委员会将商业银行面临的风险进行分类的是()。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 政治风险
D. 国别风险
[单项选择]按照巴塞尔委员会1988年资本协议的规定,商业银行的资本充足率不应低于()
A. 2%
B. 4%
C. 6%
D. 8%
[判断题]巴塞尔委员会于2012年10月发布了《加强银行公司治理的原则》,提出银行实现稳健公司治理的14条原则。
[多项选择]按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》,属于内部控制主要内容的有()
A. 组织结构
B. 会计规划
C. 风险评估
D. 对资产和投资的实际控制
[单项选择]1996年1月,巴塞尔委员会允许银行采用自己的内部风险管理模型,但应同时满足定性与定量标准是通过制定()。
A. 《测定市场风险的巴塞尔补充协议》
B. 《市场风险的资本标准建议》
C. 《预期损失和不可预见损失》
D. 《对证券化框架的变更》