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[单项选择]银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。
A. 统一授信、统一授权
B. 分级授信、分级授权
C. 分级授信、统一授权
D. 统一授信、分级授权
[简答题]金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向谁报备？
[多项选择]为使法律风险管理制度体系建设更具科学性和实用性，农村中小金融机构应当引入制度体系评价标准，定期对制度进行评估，具体的评价标准包括有（）
A. 制度是否合法
B. 制度是否符合行业企业规定
C. 制度是否适应机构改革与发展的要求和机构发展规划
D. 约束与激励机制是否健全，能否达到既规范经营行为又充分调动干部职工工作积极性和主动性的效果
E. 是否有助于加强企业文化建设、增强企业凝聚力等内容
[单项选择]银行业金融机构应当对关键岗位实行（）的人员轮换和强制休假制度。
A. 定期或不定期
B. 不定期
C. 短期
D. 定期
[单项选择]国务院银行业监督管理机构应当（）监督管理程序，建立监督管理责任制度和内部监督制度。
A. 公开
B. 保密
C. 适当公开
D. 适当保密
[多项选择]国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序，建立（）制度。
A. 监督管理责任
B. 责任追究
C. 内部监督
D. 外部监督
[判断题]科学的法律风险管理制度体系是农村中小金融机构实现有效法律风险管理的基础，它的建立必须以科学的风险管理理念为指导，并不断创新管理方式。
[单项选择]农村合作金融机构应建立审贷分离的贷款管理制度，对大额贷款应（）。
A. 报市办审批
B. 主任审查批准
C. 理事长审批
D. 贷款审查委员会审查，主任（行长）签批
[单项选择]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其（）进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A. 声誉情况
B. 经营状况
C. 风险状况
D. 财务状况
[多项选择]农村中小金融机构建立科学规范的法律风险管理制度体系，主要应遵循以下哪些基本原则（）
A. 平衡风险管理和业务发展原则
B. 责、权、利相对等原则
C. 原则性和灵活性相结合原则
D. 效益性原则
E. 多层次、全覆盖原则
[多项选择]银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）采取的其他措施
A. 频率
B. 方式
C. 内容
D. 范围
E. 需要
[填空题]银行业监督管理应当保护银行业（），提高银行业竞争能力。
[多项选择]农村中小金融机构法律风险管理制度的闭环管理包括以下哪些环节（）
A. 制定（修订）
B. 制度执行
C. 监控与检查
D. 问题分析与整改
E. 评估与考核
[单项选择]
基金销售机构应当建立完善的（）。
Ⅰ.基金份额持有人账户
Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序
Ⅳ.授权审批制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]农村中小金融机构加强法律风险管理制度体系建设，可以通过加强法律风险管理制度的学习、宣传、培训，使员工全面掌握有关政策，按照流程规范作业，强化法律风险防范意识。
[判断题]银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心。银行业监督管理应当保护银行业公平竞争，提高银行业竞争能力。
