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[多项选择]《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
A. 内控执行力建设
B. 案件责任追究与整改
C. 内审稽核工作力度
D. 案件防控工作组织、工作质量
[多项选择]《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）
A. 能否采取有效措施来规范各项业务操作
B. 是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置
C. 是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查
D. 是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序
[多项选择]根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，以下说法正确的是（）
A. 案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩
B. 对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话
C. 对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报
D. 银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开
[单项选择]以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。
A. 在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决
B. 年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决
C. 应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面
D. 应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系
[简答题]依据《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》，上海银行业金融机构可以分为几个等次？分别对应的分数是多少？
[多项选择]《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
A. 案件防控工作组织、工作质量
B. 内审稽核工作力度
C. 内控执行力建设
D. 案件责任追究与整改
[简答题]哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》？
[多项选择]《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）
A. 是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序
B. 是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位臵
C. 能否采取有效措施来规范各项业务操作
D. 是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查
[单项选择]以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。
A. 应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系
B. 年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决
C. 在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决
D. 应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面
[简答题]《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四到位”具体指什么？
[简答题]《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“四项制度”具体指什么？
[多项选择]《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“六问责”具体指什么（）
A. 问案件当事人之责
B. 问不严格执行规章制度的相关人员之责
C. 问知情人之责
D. 问业务管理部门监督之责
E. 问内审部门再监督之责
F. 问案发单位两级领导之责
[简答题]上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？
[简答题]上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么？
[单项选择]《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。
A. 15%
B. 30%
C. 20%
D. 10%
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
