更多"《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知"的相关试题:
[判断题]《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，组织、参与、开展民间借贷、违规担保的；至少应给予解除劳动合同处理。
[判断题]《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的；应给予解除劳动合同处理。
[判断题]《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的；至少应给予解除劳动合同处理。
[判断题]《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品的；至少应给予解除劳动合同处理。
[判断题]《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，与外部犯罪分子勾结或为其犯罪活动提供帮助侵害本行或客户利益的；应给予解除劳动合同处理。
[判断题]《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，利用职务上的便利，盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行、客户资金或其他财产以及收受贿赂的；应给予开除处理。
[多项选择]《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，其相关直接责任人和直接负责的董事、高级管理人员将依据有关法律法规给予（）等行政处罚。
A. 禁止从事银行业工作
B. 罚款
C. 取消董事、高级管理人员任职资格
D. 警告
[多项选择]《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》要求，加强对于银行员工参与非法集资活动的管理和处置，必须做好以下几项工作（）
A. 集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查，对发现的问题及时采取措施进行整改，对违规人员要依法依规从严处理
B. 建立和落实管理责任制，对出现重大事件的要及时调整负责人
C. 梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理
D. 持续加强员工思想教育，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观
[单项选择]《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）
A. 取消任职资格
B. 记大过
C. 降级
D. 警告
[多项选择]以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）
A. 严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
B. 严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
C. 严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒
D. 严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来
[判断题]从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。
[多项选择]银行将项目融资业务的全部流程纳入规范化操作模式之中的好处有（）。
A. 提高综合收入
B. 全面了解各方面信息
C. 提高识别、评估、控制项目融资业务风险的能力
D. 提高尽职调查工作的效率，保证调查成果质量
E. 为项目融资业务的平稳较快发展提供更加有力的支持
[单项选择]根据《国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知》（汇发〔2004〕66号），境内外币单位卡在境内不得提取（）。
A. 外币现钞
B. 人民币现钞
C. A和B均对
D. A和B均不对
[单项选择]根据《国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知》（汇发〔2004〕66号），境内卡在境外消费或提现形成的透支，（）。
A. 持卡人可以用自有外汇资金偿还，也可在发卡金融机构购汇偿还。
B. 持卡人只能用自有外汇资金偿还
C. 持卡人只能在发卡金融机构购汇偿还
D. 持卡人只能在金融机构购汇偿还
[单项选择]
《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》提出，要规范设置投资准入门槛，鼓励和引导民间资本进入市政公用事业、金融服务、石油产业等领域，不得单独对民间资本投资设置附加条件。这是为了（）
①创造公平竞争的市场环境
②消除对非公有制经济的歧视性障碍
③取消不同所有制企业的投资准入门槛
④发挥市场在资源配置中的基础性作用
A. ①③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ②③④
[单项选择]
《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》指出，要规范设置投资准入门槛，鼓励和引导民间资本进入市政公用事业、金融服务、石油产业等领域，不得单独对民间资本投资设置附加条件。这是为了（）
①创造公平竞争的市场环境
②消除对非公有制经济的歧视性障碍
③取消不同所有制企业的投资准入门槛
④发挥市场在资源配置中的基础性作用
A. ①③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ②③④
[单项选择]
《国务院关于鼓励和因为民间投资健康发展的若干意见》提出，要规范设置投资准入门槛，鼓励和引导民间资本进入市政公用事业、金融服务、石油产业等领域，不得单独对民间资本投资设置附加条件。这是为了（）
①创造公平竞争的市场环境
②消除对非公有制经济的歧视性障碍
③取消不同所有制企业的投资准入门槛
④发挥市场在资源配置中的基础性作用
A. ①③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ②③④
