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发布时间:2023-10-10 21:34:45

[判断题]商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。

更多"商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理"的相关试题:

[多项选择]根据《商业银行法》,关于商业银行分支机构,下列哪些说法是错误的()
A. 拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资金总额的70%
B. 分支机构不具有法人资格
C. 经地方政府批准即可设立
D. 在中国境内应当按行政区划设立
[单项选择]政策性银行、国有商业银行分支机构的升格事项,比照机构()的开业核准权限办理
A. 升格前
B. 升格后
C. 具体情况
[判断题]商业银行各业务条线和分支机构的负责人不应对本条线和本机构经营活动的合规性负责任。
[单项选择]商业银行分支机构经营表外业务应当获得()的授权。
A. 上级银行
B. 银监会
C. 人民银行
D. 总行
[单项选择].商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A. 负责人
B. 高管人员
C. 合规管理人员
D. 全体员工
[单项选择]根据《财税库银税收收入电子缴库横向联网管理暂行办法》,全国性商业银行分支机构、地方性商业银行(信用社)的横向联网业务应急预案报()备案。
A. 当地财政部门
B. 上级财政部门
C. 上级主管部门
D. 当地人民银行
[单项选择]经收预算收入的商业银行分支机构和信用社均为()。
A. 国库经收处
B. 财政机关
C. 税务机关
D. 国库部门
[判断题]商业银行分支机构开办投资银行业务之前,不需就开办业务的品种及其属性向中国人民银行当地管辖行报告。
[单项选择]商业银行应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平、风险控制能力、主要负责人业绩以及所处地区经济环境等,实行有区别的授权,这是信贷授权应遵循的()原则。
A. 差别授权
B. 授权适度
C. 动态调整
D. 权责一致
[单项选择]商业银行应当根据分支机构的(),核定各个分支机构的资金业务经营权限。
A. 业务规模大小
B. 经营管理水平
C. 资金业务需求
D. 资金来源情况
[单项选择]根据《商业银行法》,关于商业银行设立分支机构,下列说法不正确的是()
A. 须经银行业监督管理机构批准
B. 须领取营业执照
C. 须按照行政区划设立
D. 不具有法人资格
[填空题]在分支行制下,商业银行分支机构的管理方式可分为三种类型()、()、()。
[单项选择]

截至2014年1月底,国家发改委依法对违规乱收费的64家商业银行分支机构处以罚款8.25亿元。去年8月,还曾对合生元等6家乳粉企业因违反《反垄断法》限制竞争行为处罚约6.7亿元。发改委对此重拳出击是()
①克服市场调节盲目性的需要
②更加尊重市场规律,更好发挥政府作用的表现
③为了保护我国民族工商企业
④为了形成统一开放、竞争有序的现代市场体系
 


A. ①③
B. ①④
C. ②③
D. ②④
[单项选择]中国人民银行分支机构应当对商业银行提交的国库集中收付业务代理申请材料进行严格审查,采取()
A. 定量指标
B. 定性指标
C. 定量指标和定性指标综合评定
[判断题]银监会各级监管机构要按季对商业银行及其分支机构不良资产及管理情况进行考核。
[多项选择]对商业银行及其分支机构不按《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》要求及时报送报告或对重大问题隐瞒不报的,银监会按照()等法律、法规及相关金融规章的规定,予以处罚。
A. 《中华人民共和国银行业监督管理法》
B. 《中华人民共和国商业银行法》
C. 《贷款通则》
D. 《金融违法行为处罚办法》
[单项选择]国有商业银行和股份制商业银行申请授权其以及分支机构加入同业拆借市场时,向上海总部提交申请材料的主体是()
A. 商业银行一级分支机构
B. 商业银行总行
C. 商业银行总行或一级分支机构
D. 以上皆可

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