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[多项选择]银监会或其派出机构作出吊销金融许可证处罚决定的，应当在《中国银行业监督管理委员会公报》或报纸上公告。公告内容包括（）
A. 被处罚机构的名称、住所
B. 作出吊销金融许可证处罚决定的理由和法律依据
C. 其他需要公告的事项
D. 作出处罚决定的单位及人员
[单项选择]商业银行制定的贷款分类制度应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构进行（）。
A. 审查
B. 审批
C. 审核
D. 报备
[简答题]
2004年8月4日，中国银行业监督管理委员会（银监会）网站发布公告《银监会严肃查处国有商业银行两起重大票据诈骗案件》，称：近日，银监会对国有商业银行两起重大票据诈骗案件进行了严肃查处，并将查处情况通报各银监局和商业银行。这两起票据案件涉及河南、广东、贵州三省的多个城市，以及工商银行、农业银行、建设银行共5家分支机构，诈骗分子以金钱收买银行工作人员，利用商业承兑汇票回购和贴现方式骗取银行资金2.58亿元，损失非常严重，影响极为恶劣。
银监会责成有关商业银行和银行监管部门对涉案人员和相关责任人员进行严肃处理。三家锻行共处理工作人员35名，分别给予开除党籍、行政开除和其他党纪、政纪处分。对涉嫌经济犯罪的李晓燕、杨红霞、陆世勤、石世芳、黄学良等人分别移送司法机关。银监会依据《银行业监督管理法》和《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，对移送司法机关和受到行政处分的有关涉案人员，分别作出了取消金融机构任职资格终身和lO年、8年、5年的决定。银监台要求各商业银行认真吸取上述案件教训，分析票据业务中存在的风险和问题，切实加强管理，健全内控制度，有效防范票据业务风险。
银监会具有何种法律地位？与各商业银行间是什么关系？
[单项选择]金融许可证颁发、换发时，银行业金融机构应当在收到批准文件（）天内申请领取或换领金融许可证。
A. 15
B. 20
C. 30
D. 60
[判断题]中国银行业监督管理委员会及其派出机构（以下简称“银监会”）是银行经营离岸银行业务的监管机关，负责离岸银行业务的审批、管理、监督和检查。
[判断题]吊销金融许可证的行政处罚，由颁发该许可证的银行业协会实施。
[单项选择]公共场所卫生许可证应当在（）醒目位置公示。
A. 店门口
B. 办公室
C. 经营场所
D. 吧台
[单项选择]《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）
A. 取消任职资格
B. 记大过
C. 降级
D. 警告
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。
[多项选择]银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时，应当责令银行业金融机构对负有直接责任的（）给予纪律处分。
A. 间接责任人
B. 董事
C. 高级管理人员
D. 其他直接责任人员
[判断题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后（）内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
A. 3个月，5个工作日
B. 3个月，10个工作日
C. 1个月，10个工作日
D. 1个月，5个工作日
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）
A. 审计部
B. 合规部
C. 安保部
D. 监察室
[多项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
A. 案防管理体系运行情况
B. 外部检查发现问题整改情况
C. 内部检查发现问题整改情况
D. 整体案防工作情况
[多项选择]新型农村金融机构，是指经中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）批准设立的（）的农村金融机构。
A. 村镇银行
B. 贷款公司
C. 农村资金互助社
D. 农民专业合作社
[多项选择]有（）行为之一的，由国务院信征业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正，对单位处5万元以上50万元以下的罚款。
A. 未按照规定处理异议或者对确有错误、遗漏的信息不予更正
B. 未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息
C. 因过失泄露信息
D. 违法提供或者出售信息
