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发布时间:2024-05-25 21:28:40

[单选题]证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于(  )。
A.6个月
B.1年
C.3年
D.5年

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[单选题]证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )个月。
A.1
B.3
C.5
D.6
[单选题](2016年)证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于(  )。
A.6个月
B.1年
C.3年
D.5年
[单选题]基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )个月。
A.4
B.5
C.6
D.7
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除(  )情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
[单选题]基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]证券公司应当妥善保存客户开户资料,委托记录,交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于( )。
A.五年
B.十年
C.十五年
D.二十年
[单选题]对于客户交易终端信息,基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化,并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在( )个月内对新增账户实施开户资料电子化,存量的正常交易类账户应在( )个月内完成开户资料电子化。
A.18;36
B.15;30
C.18;30
D.15;36
[判断题]在受雇期间.银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。离职后则可以不再受银行关于客户隐私保护规定的约 束。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,并且以上资料的保存期限不得少于()。
A.5年
B.30年
C.20年
D.10年
[单选题]基金经营机构客户信息保存期限规定,客户交易记录由交易账户当年计起至少保存( )年。
A.1
B.5
C.3
D.10
[单选题]验收记录必须妥善保存,应保存
A.不少于3年
B.不少于4年
C.至超过药品有效期1年
D.至超过药品有效期3年
E.至超过药品有效期1年,但不少于3年

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