更多"下列选项中，不属于商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险"的相关试题:
[简答题]商业银行应及时向银监会或其派出机构报告哪些重大操作风险事件？
[多项选择]商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件（）
A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件
B. 诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件
C. 在涉及一个省范围内中断业务6小时以上，严重影响正常工作开展的事件
D. 高管人员严重违规
[单项选择]商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件包括：抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）元以上的案件。
A. 10万
B. 20万
C. 30万
D. 50万
[多项选择]商业银行应当及时向银监会报告下列可能对其流动性风险水平或管理状况产生不利影响的重大事项和（）。
A. 本机构信用评级大幅下调
B. 本机构大规模出售资产以补充流动性
C. 本机构重要融资渠道即将受限或失效
D. 本机构发生挤兑事件
E. 市场流动性状况发生重大不利变化
[单项选择]下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）
A. 合规风险管理计划
B. 合规政策
C. 合规管理程序
D. 合规指南
[多项选择]以下哪些选项属于商业银行必须及时向监管机构报告的重大操作风险事件（）
A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件
B. 诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件
C. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件
D. 高管人员严重违规
[单项选择]商业银行发生不可抗力，造成何种直接经济损失以上的事故、自然灾害应及时向银监会或其派出机构报告（）
A. 1500万元以上
B. 1000万元以上
C. 800万元以上
D. 500万元以上
[单项选择]下列选项中不属于银监会监管职责的是（）。
A. 对银行业金融机构实行并表监督管理
B. 维护支付、清算系统的正常运行
C. 对银行业金融机构的董事长和高级管理人员实行任职资格管理
D. 负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作
[单项选择]监督人员在监督过程中发现重大差错或事故，必须及时向（）报告。
A. 本行行长
B. 监督部门主管
C. 监督部门主管行长
D. 核算部门主管行长
[单项选择]人身保险公司应及时向（）报告某公司已发生或预测即将发生的重大风险事件。
A. 保险公司省级分公司
B. 保险公司总公司
C. 中国保监会
D. 保险行业协会
[判断题]违反吸烟规定的情况不属于重大事件报告范围
[单项选择]商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
A. 重大事项报告制度
B. 案件风险信息报告制度
C. 合规风险信息报告制度
D. 案件防控统计制度
[多项选择]对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件，而未及时向银行业监督管理部门报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构，银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚；对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人，将视情节轻重，依据有关法规给予以下处分（）
A. 警告；
B. 通报批评；
C. 撤销职务；
D. 取消金融机构高级管理人员任职资格。
[单项选择]下列选项不属于系统分析报告内容的是（）
A. 系统使用说明文档
B. 原系统的状况和问题
C. 新系统的目标
D. 新系统的逻辑设计
[单项选择]对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）
A. 必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
B. 必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
C. 应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
D. 应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
[单项选择]私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证监会
D. 中国基金业协会
[单项选择]下列选项中，不属于重大质量事故的是（）。
A. 工程倒塌或报废
B. 由于质量事故，造成人员死亡或重伤3人以上
C. 直接经济损失在5万元（含5万元）以上，不满10万元的
D. 直接经济损失10万元以上
