更多"[单选题]《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间"的相关试题:
[多选题]以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”( )
A.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来
B.严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒
C.严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
D.严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职。
[单选题]银行业金融机构应当对模范遵守《银行业金融机构从业人员职 业操守指引》的从业人员给予奖励，对违反本指引的从业人员进行相应 处置。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融 机构从业人员应当拒绝洗钱，及时报告（ ），履行反洗钱义务。( )
A.非法交易
B.大额交易
C.可疑交易
D.大额交易和可疑交易
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融 机构从业人员应自觉抵制（ ），不得利用内幕信息牟取个人利益，不得 将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。( )
A.非法集资
B.商业贿赂
C.洗钱
D.内幕交易
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融 机构从业人员应做到尊重客户，诚实守信，优质服务，执行（ ）。( )
A.一把手负责制
B.首问负责制
C.行长负责制
D.岗位责任制
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融 机构从业人员遇到利益冲突，应（ ）。( )
A.客户至上
B.优质服务
C.主动回避
D.诚实守信
[多选题]《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.党纪处分
D.内部处分
E.其他处罚
[单选题]银行业金融机构从业人员应当（ ）反映银行业金融机构业务信息。( )
A.依法
B.客观
C.真实
D.以上都包括
[多选题]银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处理
[多选题]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件责任人员包括哪些银行业金融机构从业人员？( )
A.作案人员；
B.相关违法违规行为的实施人或参与人；
C.以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员；
D.全机构从业人员
[单选题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起( )内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后( )内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
A.1个月，5个工作日
B.1个月，10个工作日
C.3个月，5个工作日
D.3个月，10个工作日
[单选题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为( )
A.监察室
B.合规部
C.安保部
D.审计部
[多选题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对( )进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
A.整体案防工作情况
B.案防管理体系运行情况
C.内部检查发现问题整改情况
D.外部检查发现问题整改情况
[单选题]关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是( )
A.王某除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司。
B.李某以银行职员身份向其好友发放高利贷。
C.丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户。
D.张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益。
[单选题]银行业监督机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入任 职资格管理范围。( )
A.正确
B.错误
[单选题]关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（C ）。
A.王某在银行上班之余，在外与朋友共同经营小额贷款公司。
B.银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费
C.丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户
D.张某向其客户许诺某款理财产品的高收益
