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[单选题]证券公司集合资产管理业务制度不健全,
净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,
中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令其限期改正
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话
,记人监管档案
Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
A.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令其限期改正
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案
Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[判断题]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为 亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 亿元。( )
A.5; 3
B.2 ; 3
C.3;5
D.3;2
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
[判断题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于()亿元人民币。
A.4
B.5
C.3
D.2
[判断题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的,净资本不得低于3亿元人民币。 ()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的,净资本不得低于人民币3亿元。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司净资本不低于5亿元人民币,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,且具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人,证券公司才能从事资产管理业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于( )亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。
A.2;2;3
B.2;3;3
C.2;3;5
D.2;5;5
[单选题]证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为()亿元,净资本最低限额为()亿元。
A.5,2
B.4,2
C.5,3
D.4,3
[判断题]证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,净资本最低限额为5亿元()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )
A.1000万元
B.2000万元
C.5000万元
D.1亿元