更多"[单选题]根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证"的相关试题:
[判断题]根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。（）
A.正确
B.错误
[单选题]根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
[多选题]根据现行规定，证券公司应()向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[判断题]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()
A.正确
B.错误
[多选题]根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。 ( )
A.A
B.B
[单选题]中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AA
A、A
A、
A）、B（BB
B、B
B、
B）、c（CC
C、C
C、
C）、
D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。
A.C级是正常经营状态的最低等级
B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()大类()个级别。
A.5,11
B.4,12
C.5,10
D.5,14
[单选题]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
[单选题]证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（ ）。
A.四大类11个级别
B.四大类10个级别
C.五大类11个级别
D.五大类19个级别
[多选题]中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A.会计师事务所
B.审计事务所
C.律师事务所
D.证券咨询公司
[单选题]按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）
A.50%
B.10倍
C.80%
D.30%
[判断题]中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。()
A.正确
B.错误
[多选题]根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有()。
A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
[判断题]证券公司每年向中国证监会、证券交易所报送的年检报告中应包含其自营业务情况。()
A.正确
B.错误
